2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（10月2日）

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總（10月份）

試題部分——單選題

1.下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是()。

A.期貨交易所負(fù)責(zé)人任免

B.安排期貨合約上市

C.保證期貨合約的履行

D.監(jiān)督期貨交割

2.根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)()決議。

A.監(jiān)事會

B.股東會、監(jiān)事會

C.全體股東

D.股東會或者股東大會

3.下列不屬于中國證監(jiān)會對財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施的情形的是()。

A.違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動所做承諾的

B.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的

C.采取不正當(dāng)競爭手段進(jìn)行惡性競爭的

D.唆使、協(xié)助或者參與上市公司提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件

4.下列關(guān)于證券的發(fā)行保薦和上市保薦的說法中，不正確的是()。

A.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)分別由兩家保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)

B.保薦機(jī)構(gòu)依法對發(fā)行人申請文件、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見

C.證券發(fā)行的主承銷商可以由保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任

D.證券發(fā)行的主承銷商可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與保薦該證券發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任

5.證券發(fā)行和交易必須遵循的原則中，公開原則的核心要求是()。

A.證券發(fā)行交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位

B.對被監(jiān)管對象給以公正的待遇

C.實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化

D.使法律的公平正義得以實(shí)現(xiàn)

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答案解析部分

1.參考答案：D

參考解析：有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1-2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會。

2.參考答案：B

參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件是指由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定的證券市場法律、法規(guī)。其具體包括：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》等。選項(xiàng)A、C、D屬于法律。

3.參考答案：D

參考解析：期貨有商品期貨和金融期貨兩種。商品期貨主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨(基礎(chǔ)金融、貴金屬期貨)、能源期貨;金融期貨中主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨(中長期債券期貨和短期利率期貨)和股指期貨。

4.參考答案：D

參考解析：中國證監(jiān)會按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

5.參考答案：D

參考解析：創(chuàng)立大會行使下列職權(quán)：①審議發(fā)起人關(guān)于公司籌辦情況的報告;②通過公司章程;③選舉董事會成員;④選舉監(jiān)事會成員;⑤對公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核;⑥對發(fā)起人用于抵作股款的財產(chǎn)的作價進(jìn)行審核;⑦發(fā)生不可抗力或者經(jīng)營條件發(fā)生重大變化直接影響公司設(shè)立的，可以作出不設(shè)立公司的決議。選項(xiàng)D屬于監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事的職權(quán)。

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