2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練（10月8日）

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試題部分——單選題

1.以下哪種股份可以轉(zhuǎn)讓()

A.公司成立不滿一年，發(fā)起人所持有的股份。

B.在任職期間內(nèi)公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的股份

C.國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)

D.記名股票，股東以背書方式

2.基金管理人的權(quán)利不包括()。

A.運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

B.保管基金資產(chǎn)

C.代表基金行使股東權(quán)利

D.獲取基金管理人報(bào)酬

3.證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系應(yīng)建立自營業(yè)務(wù)的()盯市制度，定期對(duì)自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。

A.逐日

B.逐月

C.逐季

D.逐年

4.為上市公司出具法律意見書的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后()日內(nèi)，不得買賣該種股票。

A.3

B.5

C.10

D.20

5.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式屬于()。

A.代銷

B.承銷

C.包銷

D.承包

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答案解析部分

1.答案：D

解析：法律對(duì)股份的轉(zhuǎn)讓也作了一些限制性規(guī)定，具體包括：(1)股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行。(2)發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(3)公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在任職期間內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(4)國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓。(5)除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過收購持有本公司的股票。(6)記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓。(7)無記名股票，在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi)，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉(zhuǎn)讓。

2.答案：B

解析：按照我國有關(guān)規(guī)定，基金管理人事有如下權(quán)利：(1)按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)，(2)獲取基金管理人報(bào)酬。(3)依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利。(4)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

3.答案：A

解析：證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的一般規(guī)定之一是：建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對(duì)自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。

4.答案：B

解析：為上市公司出具法律意見書的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該種股票。

5.答案：C

解析：證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。包銷又分為全額包銷和余額包銷兩種方式。

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