2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練（10月10日）

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練匯總（10月份）

試題部分——單選題

1.關(guān)于股權(quán)濫用的責(zé)任說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

A.濫用股東權(quán)利給其他股東造成損害的，承擔(dān)一般賠償責(zé)任

B.濫用股東權(quán)利給公司造成損害的，承擔(dān)一般賠償責(zé)任

C.濫用公司法人地位損害債權(quán)人利益的，承擔(dān)無(wú)限連帶賠償責(zé)任

D.濫用股東有限責(zé)任損害債權(quán)人利益的，承擔(dān)一般賠償責(zé)任

2.公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的()列入公司法定公積金。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

3.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)合同簽署后()個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料。

A.3

B.5

C.10

D.15

4.依據(jù)證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè)的證券市場(chǎng)主體是()。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券交易所

5.內(nèi)幕交易不包括下列哪項(xiàng)()。

A.知情人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券

B.非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券

C.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息或者建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為

D.自營(yíng)業(yè)務(wù)研究人員，根據(jù)上市公司已披露的信息，預(yù)測(cè)上市公司業(yè)績(jī)將大增，建議自營(yíng)部門(mén)買(mǎi)進(jìn)該股票

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答案解析部分

1.答案：D

解析：濫用股東權(quán)利給其他股東或者公司造成損害的，承擔(dān)一般的賠償責(zé)任;濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害債權(quán)人利益的，導(dǎo)致對(duì)公司人格否定，由該股東對(duì)債權(quán)人承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。

2.答案：B

解析：公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金。

3.答案：B

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料。

4.答案：B

解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè)。

5.答案：D

解析：內(nèi)幕交易包括下列行為：(1)知情人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為。

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