2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練（10月19日）

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練匯總（10月份）

試題部分——選擇題

1.開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，經(jīng)辦人應(yīng)查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的()，在申請(qǐng)表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。

I.有效性

II.合法性

III.及時(shí)性

IV.真實(shí)性

A.I、II、III、IV

B.I、III

C.II、III

D.I、IV

2.期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括()。

I.簡(jiǎn)政放權(quán)，取消部分審批

II.完善期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務(wù)備案預(yù)留空間

III.適應(yīng)多元化需要，調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)則

IV.強(qiáng)化期貨公司的信息披露義務(wù)

A.I、II

B.II、III

C.III、IV

D.I、II、III、IV

3.根據(jù)規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得有下列哪些行為()。

Ⅰ客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ以個(gè)人名義接受客戶(hù)委托代理客戶(hù)從事期貨交易

Ⅲ進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易

Ⅳ挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

A.I、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

4.開(kāi)通或變更客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括()。

I.選擇指定商業(yè)銀行

II.客戶(hù)變更指定商業(yè)銀行

III.客戶(hù)變更銀行賬戶(hù)

IV.客戶(hù)撤銷(xiāo)資金賬戶(hù)

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、III

D.II、IV

5.按照《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括()。

I.訂立章程

II.發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份

III.募股程序

IV.召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)

A.I、III、IV

B.II、III

C.I、IV

D.I、II、III、IV

>>>答案及解析部分請(qǐng)點(diǎn)擊下一頁(yè)查看~

相關(guān)推薦：《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練匯總

2019年11月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間從10月14日15時(shí)開(kāi)始，你報(bào)名成功了嗎？為方便廣大考生及時(shí)了解證券從業(yè)資格考試各重要時(shí)間節(jié)點(diǎn)，在此推薦考生一鍵訂閱環(huán)球網(wǎng)校 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能~屆時(shí)有關(guān)2019年11月證券從業(yè)資格準(zhǔn)考證打印時(shí)間，我們會(huì)短信提醒您哦~

以上內(nèi)容為2019年10月19日證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練試題部分，更多資料請(qǐng)點(diǎn)擊文章下方“免費(fèi)下載”學(xué)習(xí)。

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練匯總（10月份）

答案解析部分

1.答案：D

解析：開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。

2.答案：D

解析：期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括：簡(jiǎn)政放權(quán)，取消部分審批;降低準(zhǔn)入門(mén)檻，優(yōu)化股東條件;完善期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務(wù)備案預(yù)留空間;適應(yīng)多元化需要，調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)則;明確對(duì)外開(kāi)放，設(shè)立境外公司的規(guī)則;完善監(jiān)管制度，著力維護(hù)投資者合法權(quán)益;鼓勵(lì)期貨公司創(chuàng)新，滿足多元化需要;強(qiáng)化期貨公司的信息披露義務(wù);強(qiáng)化對(duì)期貨公司的監(jiān)管要求和法律責(zé)任，加大對(duì)違法違規(guī)行為的懲處力度。

3.答案：C

解析：期貨公司有下列欺詐客戶(hù)行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證：(1)向客戶(hù)作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的。(2)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶(hù)約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的。(3)不按照規(guī)定接受客戶(hù)委托或者不按照客戶(hù)委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的。(4)隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令的。(5)向客戶(hù)提供虛假成交回報(bào)的。(6)未將客戶(hù)交易指令下達(dá)到期貨交易所的。(7)挪用客戶(hù)保證金的。(8)不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶(hù)，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金的。(9)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶(hù)的行為。

4.答案：A

解析：開(kāi)通或變更客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管銀行(已開(kāi)立資金賬戶(hù)但未開(kāi)通三方存管的客戶(hù))的內(nèi)容包括：(1)選擇指定商業(yè)銀行。(2)客戶(hù)變更指定商業(yè)銀行。(3)客戶(hù)變更銀行賬戶(hù)。(4)客戶(hù)撤銷(xiāo)資金賬戶(hù)。

5.答案：D

解析：按照《中華人民共和囯公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括訂立章程、發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份、募股程序、召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)、設(shè)立登記。

相關(guān)推薦：《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練匯總

2019年11月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間從10月14日15時(shí)開(kāi)始，你報(bào)名成功了嗎？為方便廣大考生及時(shí)了解證券從業(yè)資格考試各重要時(shí)間節(jié)點(diǎn)，在此推薦考生一鍵訂閱環(huán)球網(wǎng)校 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能~屆時(shí)有關(guān)2019年11月證券從業(yè)資格準(zhǔn)考證打印時(shí)間，我們會(huì)短信提醒您哦~

以上內(nèi)容為2019年10月19日的證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練答案解析部分，更多資料請(qǐng)點(diǎn)擊文章下方“免費(fèi)下載”學(xué)習(xí)。