2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（10月21日）

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總（10月份）

試題部分——選擇題

1.從業(yè)人員應(yīng)當依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和職業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶()。

I需求

II財務(wù)狀況

III風險承受能力

IV健康狀況

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

2.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)不得擔任財務(wù)顧問的情形包括()。

Ⅰ最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

Ⅱ最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

Ⅲ最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

Ⅳ最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

3.公司的經(jīng)營原則有()

I.合法經(jīng)營原則

II.自負盈虧原則

III.自主經(jīng)營原則

IV.依法接受國家宏觀調(diào)控原則

V.實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則

A.I、II、III、IV、V

B.I、II、III、IV

C.I、II、III、V

D.I、III、IV、V

4.證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循()原則，并做好風險控制工作。

I.公開

II.平等

III.自愿

IV.誠實信用

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、IV

5.董事會和高級管理人員在任何時候都不得有的行為是()。

I挪用公司資金

II將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲

III接受他人與公司交易的傭金歸為己有

IV擅自披露公司秘密

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

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答案解析部分

1.答案：C

解析：從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財務(wù)狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責任、義務(wù)及相關(guān)風險，包括但不限于法律風險、政策風險、市場風險等。

2.答案：A

解析：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔任財務(wù)顧問：(1)最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。(3)最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

3.答案：A

解析：公司在經(jīng)營活動中，應(yīng)當體現(xiàn)的基本原則包括：(1)合法經(jīng)營原則。(2)自主經(jīng)營原則。(3)自負盈虧原則。(4)依法接受國家宏觀調(diào)控的原則。(5)實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則。

4.答案：B

解析：證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循平等、自愿、誠實信用原則，并做好風險控制工作。

5.答案：D

解析：董事和高級管理人員負責公司的經(jīng)營決策和日常管理，董事和高級管理人員不得有下列行為：(1)挪用公司資金。(2)將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲。(3)違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔保。(4)違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易。(5)未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務(wù)之便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)。(6)接受他人與公司交易的傭金歸為己有。(7)擅自披露公司秘密。(8)違反對公司忠實義務(wù)的其他行為。

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