2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練（10月27日）

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練匯總（10月份）

試題部分——選擇題

1.信息公開(kāi)的內(nèi)容包括()。

I.上市公告書

II.中期報(bào)告

III.年度報(bào)告

IV.臨時(shí)報(bào)告

A.I、II

B.I、III、IV

C.III、IV

D.I、II、III、IV

2.下列屬于操作證券市場(chǎng)行為的是()。

I單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量

II與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

III在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

IV利用未公開(kāi)的信息買入或者賣出所持有的該公司的證券

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

3.財(cái)務(wù)顧問(wèn)可通過(guò)()等方式，結(jié)合上市公司定期報(bào)告的披露，做好持續(xù)督導(dǎo)工作。

I.日常溝通

II.定期回訪

III.事前調(diào)查

IV.事后追究

A.I、II

B.II、III

C.I、IV

D.I、II、III、IV

4.客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的方式有()。

I.電話

II.書面

III.互聯(lián)網(wǎng)

IV.QQ

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、IV

5.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買賣的對(duì)象()。

I.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券

II.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的某些證券

III.依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券

IV.依法在中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.III、IV

D.I、II

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答案解析部分

1.答案：D

解析：信息公開(kāi)的內(nèi)容包括上市公告書、中期報(bào)告、年度報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告。

2.答案：A

解析：《中華人民共和國(guó)證券法》明確列示操縱證券市場(chǎng)的手段包括：(1)單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

3.答案：A

解析：財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)通過(guò)日常溝通、定期回訪等方式，結(jié)合上市公司定期報(bào)告的披露，做好持續(xù)督導(dǎo)工作。

4.答案：A

解析：客戶可以通過(guò)書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。

5.答案：A

解析：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍主要包括三類：1.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券;2.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的某些證券;3.依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券。

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