2019年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考點：多層次資本市場的主要內(nèi)容

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考點11：多層次資本市場的主要內(nèi)容

多層次資本市場：資本市場包括股票及衍生品市場、債券及衍生品市場、中長期資金借貸品市場；廣義的資本市場還包括期貨市場。

(一)場內(nèi)市場

1.場內(nèi)市場的定義

2.我國的場內(nèi)交易市場

(1)主板市場(包含中小板市場)。

“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”。上海證券交易所于1990年12月19日正式營業(yè)；深圳證券交易所于1991年7月3日正式營業(yè)。

2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會批復(fù)同意深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊。

為主業(yè)突出、具有成長性和科技含量的中小企業(yè)提供直接融資平臺。

中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計原則可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”。

“兩個不變”是法律、法規(guī)和部門規(guī)章、上市條件和信息披露

“四個獨立”是運行獨立、監(jiān)察獨立、代碼獨立、指數(shù)獨立。

(2)創(chuàng)業(yè)板市場。創(chuàng)業(yè)板市場又被稱為二板市場，為高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)提供融資服務(wù)的資本市場。于2009年10月23曰在深圳證券交易所正式啟動。

(3)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。“新三板”，成立于2012年9月20日，主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。

(二)場外市場

1.場外市場的定義

店頭市場或者柜臺市場，主要是一對一交易，以交易非標(biāo)準(zhǔn)化的、私募類型的產(chǎn)品為主。

2.場外交易市場的特征

(1)掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對較低。

(2)信息披露要求較低，監(jiān)管較為寬松。

(3)交易制度通常采用做市商制度。

3.場外交易市場的功能

(1)拓寬融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境。

(2)為不能在證券交易所上市交易的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場所。

(3)提供風(fēng)險分層的金融資產(chǎn)管理渠道。

4.我國的場外交易市場

(1)區(qū)域性股權(quán)市場。

(2)券商柜臺市場。

(3)機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)。

(4)私募基金市場。

私募基金的合格投資人，是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人：①凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；②金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收人不低于50萬元的個人。

多層次資本市場的意義

(一)有利于調(diào)動民間資本的積極性，將儲蓄轉(zhuǎn)化為投資，提升服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的能力。

(二)有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機制，提高直接融資比重，防范和化解經(jīng)濟(jì)金融風(fēng)險。

(三)有利于促進(jìn)科技創(chuàng)新，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。

(四)有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過剩。

(五)有利于滿足日益增長的社會財富管理需求，改善民生，促進(jìn)社會和諧。

(六)有利于提高我國經(jīng)濟(jì)金融的國際競爭力

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