2019年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)：多層次資本市場(chǎng)的主要內(nèi)容

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考點(diǎn)11：多層次資本市場(chǎng)的主要內(nèi)容

多層次資本市場(chǎng)：資本市場(chǎng)包括股票及衍生品市場(chǎng)、債券及衍生品市場(chǎng)、中長(zhǎng)期資金借貸品市場(chǎng)；廣義的資本市場(chǎng)還包括期貨市場(chǎng)。

(一)場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)

1.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的定義

2.我國(guó)的場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)

(1)主板市場(chǎng)(包含中小板市場(chǎng))。

“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”。上海證券交易所于1990年12月19日正式營(yíng)業(yè)；深圳證券交易所于1991年7月3日正式營(yíng)業(yè)。

2004年5月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊。

為主業(yè)突出、具有成長(zhǎng)性和科技含量的中小企業(yè)提供直接融資平臺(tái)。

中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)原則可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”。

“兩個(gè)不變”是法律、法規(guī)和部門(mén)規(guī)章、上市條件和信息披露

“四個(gè)獨(dú)立”是運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立。

(2)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)。創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)又被稱(chēng)為二板市場(chǎng)，為高成長(zhǎng)性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)提供融資服務(wù)的資本市場(chǎng)。于2009年10月23曰在深圳證券交易所正式啟動(dòng)。

(3)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。“新三板”，成立于2012年9月20日，主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。

(二)場(chǎng)外市場(chǎng)

1.場(chǎng)外市場(chǎng)的定義

店頭市場(chǎng)或者柜臺(tái)市場(chǎng)，主要是一對(duì)一交易，以交易非標(biāo)準(zhǔn)化的、私募類(lèi)型的產(chǎn)品為主。

2.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征

(1)掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低。

(2)信息披露要求較低，監(jiān)管較為寬松。

(3)交易制度通常采用做市商制度。

3.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能

(1)拓寬融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境。

(2)為不能在證券交易所上市交易的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所。

(3)提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道。

4.我國(guó)的場(chǎng)外交易市場(chǎng)

(1)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)。

(2)券商柜臺(tái)市場(chǎng)。

(3)機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)。

(4)私募基金市場(chǎng)。

私募基金的合格投資人，是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：①凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位；②金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收人不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。

多層次資本市場(chǎng)的意義

(一)有利于調(diào)動(dòng)民間資本的積極性，將儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力。

(二)有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機(jī)制，提高直接融資比重，防范和化解經(jīng)濟(jì)金融風(fēng)險(xiǎn)。

(三)有利于促進(jìn)科技創(chuàng)新，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。

(四)有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過(guò)剩。

(五)有利于滿(mǎn)足日益增長(zhǎng)的社會(huì)財(cái)富管理需求，改善民生，促進(jìn)社會(huì)和諧。

(六)有利于提高我國(guó)經(jīng)濟(jì)金融的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力

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