2019年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考點：證券公司概述

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考點17：證券公司概述

(一)證券公司的基本概念

證券公司：在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審査批準(zhǔn)。美國的通俗稱謂是“投資銀行”，英國則稱其為“商人銀行”。

(二)我國證券公司的發(fā)展歷程

1.第一階段：數(shù)量較少，業(yè)務(wù)范圍窄(1980〜1991年)

1991年8月，中國證券業(yè)協(xié)會成立。

2.第二階段：數(shù)量激增、業(yè)務(wù)擴(kuò)大及第一次綜合治理(1992〜1997年)

3.第三階段：《證券法》頒布及第二次綜合治理(1998〜2007年)

我國于1998年12月頒布了《中華人民共和國證券法》，根據(jù)《證券法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會，依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，并實行證券業(yè)和保險業(yè)、銀行業(yè)、信托業(yè)分業(yè)經(jīng)營，分業(yè)管理。

同時，證券公司實行分類管理，分為經(jīng)紀(jì)類和綜合類證券公司。

4.第四階段：行業(yè)步入規(guī)范發(fā)展和創(chuàng)新發(fā)展階段(2008〜2017年)

5.第五階段：步入強監(jiān)管和擴(kuò)大開放的新階段(2018年以來)

(三)證券公司的監(jiān)管制度

1.業(yè)務(wù)許可制度

2.以誠信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場準(zhǔn)入制度

3.分類監(jiān)管制度

中國證監(jiān)會將證券公司分為五大類11個級別。

4.以凈資本和流動性為核心的風(fēng)險監(jiān)控和預(yù)警制度

綜合考慮流動性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)要求，從風(fēng)險覆蓋率、資本杠桿率、流動性覆蓋率及凈穩(wěn)定資金率四個核心指標(biāo)，構(gòu)建合理有效的風(fēng)險指標(biāo)體系。

5.合規(guī)管理制度

6.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

7.信息報送與披露制度

對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括三個：

一是信息報送制度。

二是信息公開披露制度。

三是年報審計監(jiān)管。

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