2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(11月6日)
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試題部分——選擇題
1.下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入管理方面法律法規(guī)的是()。
A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
B.《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》
C.《關(guān)于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》
D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》
2.采取()銷售的股票,其限售期限最長不得超過90日。
A.轉(zhuǎn)銷方式
B.代銷方式
C.直銷方式
D.助銷方式
3.分公司在總公司授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動,由()承擔(dān)法律后果。
A.分公司
B.總公司
C.證券公司
D.證券交易所
4.股份有限公司的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的()日前制備于本公司,供股東查閱。
A.10
B.15
C.20
D.30
5.以協(xié)議方式收購上市公司時,達(dá)成協(xié)議后,收購人必須在()日內(nèi)將收購協(xié)議向國務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告,予以公告。
A.3
B.5
C.10
D.15
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答案解析部分
1.答案:D
解析:A、B、C三項(xiàng)屬于市場準(zhǔn)入管理方面的法律法規(guī);D項(xiàng)屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。
2.答案:A
解析:以協(xié)議方式收購上市公司時,達(dá)成協(xié)議后,收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告,并予公告。在未作出公告前不得履行收購協(xié)議。
3.答案:B
解析:分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。分公司不具有法人資格,可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動,由總公司承擔(dān)法律后果。
4.答案:C
解析:股份有限公司的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的20日前置備于本公司,供股東查閱。
5.答案:B
解析:我國證券法規(guī)定,證券的代銷、包銷期最長不得超過90日。
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