2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（11月6日）

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總（11月份）

試題部分——選擇題

1.下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入管理方面法律法規(guī)的是()。

A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

B.《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》

C.《關(guān)于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》

D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》

2.采取()銷售的股票，其限售期限最長不得超過90日。

A.轉(zhuǎn)銷方式

B.代銷方式

C.直銷方式

D.助銷方式

3.分公司在總公司授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動，由()承擔(dān)法律后果。

A.分公司

B.總公司

C.證券公司

D.證券交易所

4.股份有限公司的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的()日前制備于本公司，供股東查閱。

A.10

B.15

C.20

D.30

5.以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在()日內(nèi)將收購協(xié)議向國務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，予以公告。

A.3

B.5

C.10

D.15

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答案解析部分

1.答案：D

解析：A、B、C三項(xiàng)屬于市場準(zhǔn)入管理方面的法律法規(guī);D項(xiàng)屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。

2.答案：A

解析：以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。在未作出公告前不得履行收購協(xié)議。

3.答案：B

解析：分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動，由總公司承擔(dān)法律后果。

4.答案：C

解析：股份有限公司的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱。

5.答案：B

解析：我國證券法規(guī)定，證券的代銷、包銷期最長不得超過90日。

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