2019年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考點：股票交易程序

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考點34：股票交易程序

(一)開戶

開戶包括開立證券賬戶和開立資金賬戶。

1.證券賬戶的種類

證券總賬戶(一碼通賬戶)及子賬戶，投資者的證券賬戶由一碼通賬戶及關(guān)聯(lián)的子賬戶共同組成。子賬戶包括人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)賬戶、封閉式基金賬戶、開放式基金賬戶以及其他證券賬戶。

2.開立證券賬戶的基本原則和要求

開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性和真實性的原則。

(二)證券托管和證券存管

1.證券托管和證券存管的概念

證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

在賬戶記錄上，都采用電腦記賬。

2.我國的證券托管制度

(1)上海證券交易所交易證券的托管制度。全面指定原則。

(2)深圳證券交易所交易證券的托管制度。深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。

(三)委托買賣

1.證券委托的形式

分為柜臺委托和非柜臺委托兩大類。

2.委托指令的基本類別

根據(jù)委托訂單的數(shù)量，可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托；

根據(jù)買賣證券的方向，可分為買進委托和賣出委托；

根據(jù)委托價格限制，可分為市價委托和限價委托；

根據(jù)委托時效限制，可分為當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

3.委托指令的內(nèi)容

委托指令應(yīng)當包括下列內(nèi)容：證券賬戶號碼；證券代碼；買賣方向；委托數(shù)量；委托價格；交易所及其會員要求的其他內(nèi)容。

4.委托受理的手續(xù)和過程

委托受理的手續(xù)和過程包括委托受理、委托執(zhí)行和委托撤銷。

(1)委托受理。

第一，驗證與審單。

第二，査驗資金及證券。

(2)委托執(zhí)行。

第一，申報原則。“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”原則進行申報競價。

第二，申報方式。申報方式有兩種：一種由證券經(jīng)紀商的場內(nèi)交易員進行申報；另一種由客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報。

第三，申報時間。

上海：每個交易日9:15〜9:25、9:30〜11:30、13:00〜15:00；每個交易日9:20〜9:25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報。

深圳：每個交易日9:15〜11:30、13:00〜15:00；每個交易日9:20〜9:25、14:57〜15:00，深圳證券交易所交易主機不接受參與競價交易的撤銷申報；每個交易日9:25〜9:30，交易主機只接受申報，不對買賣申報或撤銷申報作處理。

(3)委托撤銷。

在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托。證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。

(四)競價與成交

1.競價原則

“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則

2.競價方式

集合競價方式和連續(xù)競價方式。

上海和深圳證券交易所規(guī)定，每個交易日的9:15〜9:25為開盤集合競價時間，9:30〜11:30、13:00〜14:57為連續(xù)競價時間，14:57〜15:00為收盤集合競價時間。

3.漲跌幅限制與競價申報的有效范圍

漲跌幅限制價格的計算公式為：漲跌幅限制價格=前收盤價x(1±漲跌幅限制比例)。

滬、深證券交易所對股票交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅比例為5%。

上海證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個交易日無價格漲跌幅限制：首次公開發(fā)行上市的股票；增發(fā)上市的股票；暫停上市后恢復(fù)上市的股票；退市后重新上市的股票；上海證券交易所認定的其他情形。

深圳證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，股票上市首日不實行價格漲跌幅限制：首次公開發(fā)行股票上市的；暫停上市后恢復(fù)上市的；中國證監(jiān)會或深圳證券交易所認定的其他情形。

4.競價結(jié)果

競價的結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。

5.交易費用

客戶在委托買賣證券時，需支付多項費用和稅收，如傭金、過戶費、印花稅等。

(五)交易結(jié)算

1.股票交易的清算與交收程序

(1)證券公司與客戶之間的證券清算交收。

(2)證券公司與客戶之間的資金清算交收。

2.非交易過戶

證券繼承、贈與、依法進行的財產(chǎn)分割、法人資格喪失等情形之一涉及證券持有人變更。

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