2019年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)：股票交易程序

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考點(diǎn)34：股票交易程序

(一)開(kāi)戶(hù)

開(kāi)戶(hù)包括開(kāi)立證券賬戶(hù)和開(kāi)立資金賬戶(hù)。

1.證券賬戶(hù)的種類(lèi)

證券總賬戶(hù)(一碼通賬戶(hù))及子賬戶(hù)，投資者的證券賬戶(hù)由一碼通賬戶(hù)及關(guān)聯(lián)的子賬戶(hù)共同組成。子賬戶(hù)包括人民幣普通股票賬戶(hù)、人民幣特種股票賬戶(hù)、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)賬戶(hù)、封閉式基金賬戶(hù)、開(kāi)放式基金賬戶(hù)以及其他證券賬戶(hù)。

2.開(kāi)立證券賬戶(hù)的基本原則和要求

開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則。

(二)證券托管和證券存管

1.證券托管和證券存管的概念

證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

在賬戶(hù)記錄上，都采用電腦記賬。

2.我國(guó)的證券托管制度

(1)上海證券交易所交易證券的托管制度。全面指定原則。

(2)深圳證券交易所交易證券的托管制度。深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動(dòng)托管，隨處通買(mǎi)，哪買(mǎi)哪賣(mài)，轉(zhuǎn)托不限。

(三)委托買(mǎi)賣(mài)

1.證券委托的形式

分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托兩大類(lèi)。

2.委托指令的基本類(lèi)別

根據(jù)委托訂單的數(shù)量，可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托；

根據(jù)買(mǎi)賣(mài)證券的方向，可分為買(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托；

根據(jù)委托價(jià)格限制，可分為市價(jià)委托和限價(jià)委托；

根據(jù)委托時(shí)效限制，可分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托等。

3.委托指令的內(nèi)容

委托指令應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：證券賬戶(hù)號(hào)碼；證券代碼；買(mǎi)賣(mài)方向；委托數(shù)量；委托價(jià)格；交易所及其會(huì)員要求的其他內(nèi)容。

4.委托受理的手續(xù)和過(guò)程

委托受理的手續(xù)和過(guò)程包括委托受理、委托執(zhí)行和委托撤銷(xiāo)。

(1)委托受理。

第一，驗(yàn)證與審單。

第二，査驗(yàn)資金及證券。

(2)委托執(zhí)行。

第一，申報(bào)原則。“時(shí)間優(yōu)先、客戶(hù)優(yōu)先”原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。

第二，申報(bào)方式。申報(bào)方式有兩種：一種由證券經(jīng)紀(jì)商的場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)；另一種由客戶(hù)或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)。

第三，申報(bào)時(shí)間。

上海：每個(gè)交易日9:15〜9:25、9:30〜11:30、13:00〜15:00；每個(gè)交易日9:20〜9:25的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)。

深圳：每個(gè)交易日9:15〜11:30、13:00〜15:00；每個(gè)交易日9:20〜9:25、14:57〜15:00，深圳證券交易所交易主機(jī)不接受參與競(jìng)價(jià)交易的撤銷(xiāo)申報(bào)；每個(gè)交易日9:25〜9:30，交易主機(jī)只接受申報(bào)，不對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)或撤銷(xiāo)申報(bào)作處理。

(3)委托撤銷(xiāo)。

在委托未成交之前，客戶(hù)有權(quán)變更和撤銷(xiāo)委托。證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買(mǎi)賣(mài)即告成立，成交部分不得撤銷(xiāo)。

(四)競(jìng)價(jià)與成交

1.競(jìng)價(jià)原則

“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則

2.競(jìng)價(jià)方式

集合競(jìng)價(jià)方式和連續(xù)競(jìng)價(jià)方式。

上海和深圳證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日的9:15〜9:25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，9:30〜11:30、13:00〜14:57為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間，14:57〜15:00為收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。

3.漲跌幅限制與競(jìng)價(jià)申報(bào)的有效范圍

漲跌幅限制價(jià)格的計(jì)算公式為：漲跌幅限制價(jià)格=前收盤(pán)價(jià)x(1±漲跌幅限制比例)。

滬、深證券交易所對(duì)股票交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，其中ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅比例為5%。

上海證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個(gè)交易日無(wú)價(jià)格漲跌幅限制：首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票；增發(fā)上市的股票；暫停上市后恢復(fù)上市的股票；退市后重新上市的股票；上海證券交易所認(rèn)定的其他情形。

深圳證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，股票上市首日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制：首次公開(kāi)發(fā)行股票上市的；暫停上市后恢復(fù)上市的；中國(guó)證監(jiān)會(huì)或深圳證券交易所認(rèn)定的其他情形。

4.競(jìng)價(jià)結(jié)果

競(jìng)價(jià)的結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。

5.交易費(fèi)用

客戶(hù)在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，需支付多項(xiàng)費(fèi)用和稅收，如傭金、過(guò)戶(hù)費(fèi)、印花稅等。

(五)交易結(jié)算

1.股票交易的清算與交收程序

(1)證券公司與客戶(hù)之間的證券清算交收。

(2)證券公司與客戶(hù)之間的資金清算交收。

2.非交易過(guò)戶(hù)

證券繼承、贈(zèng)與、依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割、法人資格喪失等情形之一涉及證券持有人變更。

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