2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練（11月20日）

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試題部分——選擇題

1.有限責(zé)任公司的董事會(huì)的職權(quán)是()。

I執(zhí)行股東會(huì)的決議

II制定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案

Ⅲ決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

IV修改公司章程

A.II、III

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

2.商品期貨中的主要品種可以分為()。

I.農(nóng)產(chǎn)品期貨

II.金屬期貨

III.能源期貨

IV.外匯期貨

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、IV

3.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定()

Ⅰ真實(shí)、合法的資金和賬戶

Ⅱ業(yè)務(wù)隔離

Ⅲ明確授權(quán)

Ⅳ風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4.證券公司按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報(bào)送的自營業(yè)務(wù)信息包括()。

I.自營業(yè)務(wù)賬戶

II.風(fēng)險(xiǎn)限額

III.資產(chǎn)配置

IV.席位情況

A.I、II

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

5.發(fā)生信息披露違法行為的，依照規(guī)定，對(duì)負(fù)有保證信息披露()和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員承擔(dān)行政責(zé)任。

I準(zhǔn)確

II完整

III及時(shí)

IV真實(shí)

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、IV

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答案解析部分

1.答案：B

解析：有限責(zé)任公司的董事會(huì)行使下列職權(quán)：(1)負(fù)責(zé)召集股東會(huì)，并向股東會(huì)報(bào)告工作。(2)執(zhí)行股東會(huì)的決議。(3)決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案。(4)制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。(6)制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案。(7)制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案。(8)決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。(9)決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名，決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

2.答案：A

解析：商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源期貨。金融期貨中主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。

3.答案：C

解析：證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：(1)真實(shí)、合法的資金和賬戶。(2)業(yè)務(wù)隔離。(3)明確授權(quán)。(4)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。(5)報(bào)告制度。

4.答案：B

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求，報(bào)送自營業(yè)務(wù)信息。其報(bào)告的內(nèi)容包括：自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況，涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，自營風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告等事項(xiàng)。

5.答案：B

解析：發(fā)生信息披露違法行為的，依照法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對(duì)負(fù)有保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員承擔(dān)行政責(zé)任。

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