2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（11月24日）

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試題部分——選擇題

1.下列具有法人資格的有()。

Ⅰ分公司

Ⅱ子公司

Ⅲ母公司

Ⅳ總公司

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.有限責(zé)任公司設(shè)立的條件包括()

I.有公司章程

II.有公司名稱

III.有公司的組織機(jī)構(gòu)

IV.有必要的生產(chǎn)經(jīng)營條件

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

3.證券公司必須將證券自營業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在()方面嚴(yán)格分離。

I.人員

II.賬戶

III.信息

IV.資金

A.I、II、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III

4.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立()。

I.證券賬戶

II.證券交易賬戶

III.資金賬戶

IV.資金交易賬戶

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、III

D.I、II、IV

5.證券交易實(shí)行()。

Ⅰ公平原則

Ⅱ公開原則

Ⅲ及時(shí)原則

Ⅳ公正原則

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析部分

1.答案：D

解析：分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)，由總公司承擔(dān)法律后果。

2.答案：A

解析：有限責(zé)任公司的設(shè)立條件1.股東的人數(shù)和資格。在我國設(shè)立有限責(zé)任公司，股東最多不能超過50個(gè)。最少則為一個(gè)，此種情形下為一人有限責(zé)任公司。除國有獨(dú)資公司外，有限責(zé)任公司的股東可以是自然人，也可以是法人。2.公司的資本。包括注冊資本和出資方式及出資期限、出資程序的規(guī)定。3.公司章程。4.公司設(shè)立的其他條件。設(shè)立有限責(zé)任公司除需要具備上述三項(xiàng)條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)有公司名稱。(2)有公司的組織機(jī)構(gòu)。(3)有必要的生產(chǎn)經(jīng)營條件。

3.答案：C

解析：證券公司必須將證券自營業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算方面嚴(yán)格分離。

4.答案：C

解析：證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證券賬戶和資金賬戶。

5.答案：D

解析：證券發(fā)行和交易的“三公”原則：公開、公平、公正原則。

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