2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練（12月10日）

編輯推薦：2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練匯總(12月份)

試題部分——選擇題

1、證券公司對(duì)客戶負(fù)有()，不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

A、忠誠義務(wù)

B、誠信義務(wù)

C、保證客戶盈利的義務(wù)

D、保護(hù)客戶財(cái)產(chǎn)不受侵害義務(wù)

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2、證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行()管理。

A、分別

B、集中統(tǒng)一

C、合并

D、單獨(dú)

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3、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動(dòng)有()。

Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣

Ⅱ.向投資人承諾證券、期貨投資收益

Ⅲ.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨

Ⅳ.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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4、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)不包括()。

A、融資融券方面的法律法規(guī)

B、證券資產(chǎn)管理方面的法律法規(guī)

C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)

D、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)

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5、(  )是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。

A、證券業(yè)協(xié)會(huì)

B、證券交易所

C、中國證監(jiān)會(huì)

D、國務(wù)院證券管理委員會(huì)

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6、證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起()個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。

A、5

B、7

C、10

D、15

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7、()對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

A、國務(wù)院證券管理委員會(huì)

B、中國證監(jiān)會(huì)

C、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D、證券交易所

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