2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（12月15日）

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試題部分——選擇題

1.下列關于同業(yè)拆借的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.同業(yè)拆借是指金融機構之間以貨幣借貸方式進行短期資金融通的方式

Ⅱ.同業(yè)拆借的期限一般較短，最短的是隔夜拆借，最長的接近1年

Ⅲ.同業(yè)拆借是有形的交易市場

Ⅳ.同業(yè)拆借市場屬于銀行間市場，起源于存款準備金制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

2.可轉換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時，應在發(fā)行條款中規(guī)定(　)。

Ⅰ.轉換期限

Ⅱ.轉換條件

Ⅲ.轉換利率

Ⅳ.轉換價格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.下列關于基金資產(chǎn)估值的說法中，不正確的是(　)。

Ⅰ.我國封閉式基金每周估值一次

Ⅱ.估值方法的一致性指基金進行資產(chǎn)估值時均應采用同樣的估值方法，遵守同樣的估值原則

Ⅲ.對有市場交易價格的證券，直接采用市場交易價格估值

Ⅳ.海外的基金多數(shù)不是每個交易日估值

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4.下列屬于銀行間債券市場中介服務機構的是(　)。

Ⅰ.政策性銀行

Ⅱ.中央結算公司

Ⅲ.全國銀行間同業(yè)拆借中心

Ⅳ.上海清算所

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5.(　)屬于基金資產(chǎn)承擔的費用。

Ⅰ.基金份額持有人大會費用

Ⅱ.基金管理費

Ⅲ.基金發(fā)行費

Ⅳ.基金托管費

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析部分

1.答案：C

解析：同業(yè)拆借市場并不是有形的交易市場，而是一個由參與其中的金融機構通過通信設備連接構筑的無形市場。整個交易過程通過中央銀行的電子資金轉賬系統(tǒng)實現(xiàn)。

2.答案：C

解析：可轉換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會的決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時，應在發(fā)行條款中規(guī)定轉換期限和轉換價格。

3.答案：B

解析：封閉式基金每周披露一次基金份額凈值，但每個交易日也進行估值。當基金只投資于交易活躍的證券時，對其資產(chǎn)進行估值較為容易。這種情況下，市場交易價格是可接受的，也是可信的，直接用市場交易價格就可以對基金資產(chǎn)估值。海外的基金多數(shù)也是每個交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至每半個月、每月估值一次。

4.答案：A

解析：銀行間債券市場的中介服務機構主要是全國銀行間同業(yè)拆借中心、中央國債登記結算有限責任公司(簡稱中央結算公司)和銀行間市場清算所股份有限公司(簡稱上海清算所)。

5.答案：C

解析：基金發(fā)行費不屬于基金資產(chǎn)承擔的費用。

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