2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練（12月12日）

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試題部分——選擇題

1.下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)盈虧特點(diǎn)的描述，正確的有()。

Ⅰ.金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的

Ⅱ.金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是有限的

Ⅲ.金融期權(quán)買方在交易中的潛在虧損是有限的，僅限于所支付的期權(quán)費(fèi)，而可能取得的盈利確是無限的

Ⅳ.金融期權(quán)出售方在交易中所取得的盈利是有限的，而可能遭受的損失是無限的

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

2.申請發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)該滿足下列規(guī)定()。

Ⅰ.申請人應(yīng)該是符合《公司法》《證券法》規(guī)定的有限責(zé)任公司或者股份有限公司

Ⅱ.公司最近1年末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣5億元

Ⅲ.公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息

Ⅳ.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

3.根據(jù)ETF跟蹤具體指數(shù)的不同，股票型ETF可進(jìn)一步細(xì)分為()等。

Ⅰ.全球指數(shù)ETF

Ⅱ.綜合指數(shù)ETF

Ⅲ.行業(yè)指數(shù)ETF

Ⅳ.風(fēng)格指數(shù)ETF

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.下列屬于金融市場中常見的風(fēng)險(xiǎn)有()。

Ⅰ.信用風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ.市場風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.操作風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

5.以下屬于套期保值的基本原則是()。

Ⅰ.買賣方向?qū)?yīng)

Ⅱ.品種相同

Ⅲ.數(shù)量相等

Ⅳ.月份相同或相近

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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答案解析部分

1.答案：A

解析：金融期貨交易雙方都無權(quán)違約也無權(quán)要求提前交割或推遲交割，而只能在到期前的任一時(shí)間通過反向交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖或到期進(jìn)行實(shí)物交割。而在對(duì)沖或到期交割前，價(jià)格的變動(dòng)必然使其中一方盈利而另一方虧損，其盈利或虧損的程度決定于價(jià)格變動(dòng)的幅度。因此，從理論上說，金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的。相反，在金融期權(quán)交易中，由于期權(quán)購買者與出售者在權(quán)利和義務(wù)上的不對(duì)稱性，他們在交易中的盈利和虧損也具有不對(duì)稱性。從理論上說，期權(quán)購買者在交易中的潛在虧損是有限的，僅限于所支付的期權(quán)費(fèi)，而可能取得的盈利卻是無限的；相反，期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于所收取的期權(quán)費(fèi)，而可能遭受的損失卻是無限的。當(dāng)然，在現(xiàn)實(shí)的期權(quán)交易中，由于成交的期權(quán)合約事實(shí)上很少被執(zhí)行，因此，期權(quán)出售者未必總是處于不利地位。

2.答案：A

解析：申請發(fā)行可交換公司債券應(yīng)滿足的條件：①申請人應(yīng)當(dāng)是符合《公司法》、《證券法》規(guī)定的有限責(zé)任公司或者股份有限公司；②公司組織機(jī)構(gòu)健全，運(yùn)行良好，內(nèi)部控制制度不存在重大缺陷；③公司最近一期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元；④公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券一年的利息；⑤本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)額的40%；⑥當(dāng)次發(fā)行債券的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的70%，且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為當(dāng)次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物；⑦經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)，債券信用級(jí)別良好；⑧不存在《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》第8條規(guī)定的不得發(fā)行公司債券的情形。故第Ⅱ項(xiàng)表述錯(cuò)誤。

3.答案：A

解析：根據(jù)ETF跟蹤具體指數(shù)的不同，股票型ETF可進(jìn)一步細(xì)分為全球指數(shù)ETF、綜合指數(shù)ETF、行業(yè)指數(shù)ETF和風(fēng)格指數(shù)ETF(如成長型、價(jià)值型等)等。

4.答案：A

解析：金融市場中常見的風(fēng)險(xiǎn)有：信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

5.答案：C

解析：套期保值的基本原則是：①商品種類相同原則；②商品數(shù)量相等原則；③月份相同或相近原則；④買賣方向?qū)?yīng)原則。

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