2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第三章第一節(jié)講義：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營運(yùn)管理

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第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第一節(jié)證券經(jīng)紀(jì)

三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營運(yùn)管理(熟悉)

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營管理的主要內(nèi)容包括賬戶管理、信息了解、適當(dāng)性管理、交易委托、交易席位與交易單元、異常交易行為管理、資產(chǎn)托管、傭金管理、轉(zhuǎn)銷戶、回訪與投訴等業(yè)務(wù)內(nèi)容。

(一)賬戶管理

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中客戶賬戶主要包括：客戶在證券公司開立的資金賬戶、代理中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“中國結(jié)算”)開立的各市場(chǎng)證券賬戶、代理基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)開立的開放式基金賬戶，以及經(jīng)核準(zhǔn)允許受理的其他金融產(chǎn)品賬戶等。

一.賬戶開立的基本要求

1.基本要求

①證券公司為客戶辦理開戶，應(yīng)當(dāng)遵循合法、自愿、審慎原則，審核客戶身份的真實(shí)性，確?？蛻糍Y料真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

②證券公司應(yīng)建立健全客戶賬戶開戶管理制度、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系，確保風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受。

③證券公司可以在經(jīng)營場(chǎng)所內(nèi)為客戶現(xiàn)場(chǎng)開立賬戶，也可以通過見證、網(wǎng)上及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他方式為客戶開立賬戶。

2.業(yè)務(wù)規(guī)則

(1)證券公司在受理客戶開戶申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求客戶出具真實(shí)有效的身份證明文件，并采取必要措施對(duì)客戶身份的真實(shí)性進(jìn)行審核。

(2)證券公司在受理機(jī)構(gòu)客戶和自然人客戶委托他人代理開戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求代理人出具真實(shí)有效的身份證明文件及授權(quán)委托文件，并采取必要措施對(duì)代理人身份的真實(shí)性及有效性進(jìn)行審核。自然人客戶委托他人代理開戶的，應(yīng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托文件。

(3)客戶賬戶開立前，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人向客戶講解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和開戶協(xié)議等內(nèi)容，并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書交由客戶簽字，按規(guī)定履行投資者教育職責(zé)；客戶委托他人代理開戶的，證券公司應(yīng)采取必要措施對(duì)客戶本人和代理人進(jìn)行投資者教育。

(4)客戶賬戶開立前，證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定了解客戶情況，對(duì)客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估，履行適當(dāng)性管理義務(wù)，并將評(píng)估結(jié)果以書面或電子方式記載和保存。

(5)證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施對(duì)客戶開戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審核。

(6)證券公司應(yīng)當(dāng)校驗(yàn)同一客戶不同賬戶的名稱、證件類型、證件號(hào)碼等關(guān)鍵信息，確保賬戶實(shí)名對(duì)應(yīng)且信息一致。

(7)證券公司應(yīng)在驗(yàn)證客戶身份、與客戶簽署開戶相關(guān)協(xié)議、審核客戶資料合格后，方可為客戶開立資金賬戶及對(duì)應(yīng)的其他賬戶，并按規(guī)定同時(shí)為客戶辦理客戶交易結(jié)算資金存管手續(xù)。

(8)證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織客戶回訪工作，對(duì)新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在賬戶開通前完成回訪，并以適當(dāng)方式予以留痕。新開戶客戶的回訪應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成；除休眠賬戶與中止交易賬戶客戶之外，原有客戶的回訪比例應(yīng)不低于上年末客戶總數(shù)的10%。相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年，回訪內(nèi)容包括但不限于：①確認(rèn)客戶身份；客戶委托他人代理開戶的，應(yīng)向客戶確認(rèn)代理人身份及代理權(quán)限。②確認(rèn)客戶已閱讀各類風(fēng)險(xiǎn)揭示文件并理解相關(guān)條款。③確認(rèn)客戶開戶為其真實(shí)意愿。④提醒客戶自行設(shè)置和妥善保管密碼。⑤確認(rèn)客戶開戶方式。

(9)證券公司應(yīng)當(dāng)在開戶時(shí)與客戶明確約定客戶名稱、證件類型及證件號(hào)碼等關(guān)鍵信息的變更方式，并在變更時(shí)重新核實(shí)客戶身份真實(shí)性。

(10)證券公司應(yīng)當(dāng)在開戶時(shí)與客戶明確約定辦理賬戶注銷的方式，并按照事先約定方式辦理。

(11)證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地為每個(gè)客戶單獨(dú)建立紙質(zhì)或者電子檔案，妥善保管客戶檔案和資料，為客戶保密。

(12)證券公司及其從業(yè)人員不得以辦理見證開戶或網(wǎng)上開戶的名義設(shè)立非法經(jīng)營網(wǎng)點(diǎn)。

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二.證券的賬戶管理

賬戶管理主要內(nèi)容：賬戶的開立、查詢、信息變更、注銷、休眠賬戶、不合格賬戶、解除掛失、關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)、賬戶信息比對(duì)、證券賬戶業(yè)務(wù)資料保管等。

(1)賬戶開立的方式

包括現(xiàn)場(chǎng)開戶和非現(xiàn)場(chǎng)開戶。其中，非現(xiàn)場(chǎng)開戶包括見證開戶、網(wǎng)上開戶以及中國結(jié)算公司認(rèn)可的其他非現(xiàn)場(chǎng)開戶方式。

①見證開戶(適用于機(jī)構(gòu)與自然人)。

見證開戶是指開戶代理機(jī)構(gòu)(如證券公司)工作人員在營業(yè)場(chǎng)所外面見投資者，驗(yàn)證投資者身份并見證投資者簽署開戶申請(qǐng)表后，為投資者辦理證券賬戶開立手續(xù)；網(wǎng)上開戶是指開戶代理機(jī)構(gòu)通過數(shù)字證書驗(yàn)證投資者身份，并通過互聯(lián)網(wǎng)為投資者辦理證券賬戶開立手續(xù)。

②網(wǎng)上開戶(只適用于自然人)。網(wǎng)上開戶是指開戶代理機(jī)構(gòu)(如證券公司)通過數(shù)字證書驗(yàn)證投資者身份，并通過互聯(lián)網(wǎng)為投資者辦理證券賬戶開立手續(xù)。

(2)賬戶開立的數(shù)量

一個(gè)投資者只能申請(qǐng)開立1個(gè)一碼通賬戶。一個(gè)投資者在同一市場(chǎng)最多可以申請(qǐng)開立3個(gè)A股賬戶、封閉式基金賬戶，只能申請(qǐng)開立1個(gè)信用賬戶、B股賬戶。

(3)賬戶信息變更

投資者下列信息發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理證券賬戶信息變更手續(xù)：①投資者姓名或名稱；②有效身份證明文件類型、號(hào)碼及有效期；③聯(lián)系電話、通訊地址、住所信息等聯(lián)系信息；④中國結(jié)算公司要求的其他情形。第①②項(xiàng)為關(guān)鍵信息，對(duì)于關(guān)鍵信息的變更，投資者應(yīng)當(dāng)通過臨柜或中國結(jié)算公司認(rèn)可的見證等非現(xiàn)場(chǎng)方式辦理。

(4)賬戶的注銷

★投資者申請(qǐng)注銷證券賬戶，應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿足以下條件：①證券賬戶持有余額為零；②不存在與該證券賬戶相關(guān)的未了結(jié)業(yè)務(wù)；③中國結(jié)算公司規(guī)定的其他情形。

★發(fā)生下列情形的，證券賬戶持有人、證券資產(chǎn)合法繼承人或承繼人等相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)注銷證券賬戶：①自然人投資者死亡；②法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被解散或破產(chǎn)清算等原因?qū)е轮黧w資格喪失；③產(chǎn)品到期或其他終止情形；④中國結(jié)算公司規(guī)定的其他情形。

★特殊機(jī)構(gòu)與產(chǎn)品開戶后6個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)沒有進(jìn)行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)申請(qǐng)注銷證券賬戶。

(5)不合格賬戶

符合下列情形之一的證券賬戶為不合格賬戶：①違規(guī)以他人名義或利用虛假身份開立的賬戶；②違規(guī)使用他人賬戶或使用虛假身份開立的賬戶；③代理關(guān)系不規(guī)范；④賬戶關(guān)鍵信息不全、不準(zhǔn)確或關(guān)鍵憑證缺失；⑤中國結(jié)算公司規(guī)定的其他情形。

(6)非交易過戶

登記在中國結(jié)算公司開立的證券賬戶中的A股股票(不含非流通股)、債券、基金、權(quán)證等證券，因發(fā)生證券繼承、贈(zèng)與、依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割、法人資格喪失等情形之一涉及證券持有人變更的，作為申請(qǐng)人可以申請(qǐng)辦理非交易過戶登記。

(7)特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品的證券賬戶開立

★相關(guān)概念

①特殊機(jī)構(gòu)是指證券公司、基金管理公司及其子公司、保險(xiǎn)公司、信托公司、銀行(含商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、城市信用社、農(nóng)村信用社等其他銀行類金融機(jī)構(gòu))及外國戰(zhàn)略投資者等特殊市場(chǎng)參與主體。

②產(chǎn)品是指證券公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃及集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、基金管理公司單一客戶特定資產(chǎn)管理計(jì)劃及多個(gè)客戶特定資產(chǎn)管理計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品等依法設(shè)立的證券投資產(chǎn)品。

★具體要求

①受理機(jī)構(gòu)：特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶的開立、信息變更、關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)、休眠賬戶激活業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由中國結(jié)算北京、上?；蛏钲诜止救我庖坏毓衽_(tái)辦理。

②產(chǎn)品賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)人：產(chǎn)品證券賬戶的開立、變更及關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)業(yè)務(wù)，有資產(chǎn)托管人的，應(yīng)當(dāng)由資產(chǎn)托管人申請(qǐng)辦理；沒有資產(chǎn)托管人的，應(yīng)當(dāng)由資產(chǎn)管理人申請(qǐng)辦理。產(chǎn)品證券賬戶的查詢、注銷業(yè)務(wù)，可以由資產(chǎn)托管人或資產(chǎn)管理人申請(qǐng)辦理。

③賬戶使用要求：應(yīng)嚴(yán)格遵守賬戶實(shí)名制有關(guān)要求。

(8)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)功能

投資者申請(qǐng)開通證券賬戶網(wǎng)絡(luò)服務(wù)功能，在線辦理證券查詢、上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票等業(yè)務(wù)。

(二)客戶交易結(jié)算資金三方存管(投資者、券商和銀行)

1.概念

客戶交易結(jié)算資金三方存管是指證券公司將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理，商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存款模式。

2.主要內(nèi)容

(1)證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在指定商業(yè)銀行開立客戶資金匯總賬戶，用于存放客戶資金。

(2)證券公司、指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)在客戶資金存管合同簽訂后，以客戶的名義，分別為其開立與客戶資金匯總賬戶對(duì)應(yīng)的二級(jí)賬戶，用于記載客戶資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。證券公司為客戶開立的二級(jí)賬戶稱為客戶的資金賬戶，指定商業(yè)銀行為客戶開立的二級(jí)賬戶稱為客戶的管理賬戶。

(3)客戶應(yīng)當(dāng)使用開立在指定商業(yè)銀行的銀行結(jié)算賬戶，以銀證轉(zhuǎn)賬方式存取客戶資金。“封閉運(yùn)行，防止資金被挪用”。

(4)證券公司不得將客戶資金轉(zhuǎn)入自有資金賬戶，但下列情形除外：按照規(guī)定或者與客戶的約定，向客戶收取與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者代扣稅款。

【知識(shí)鏈接】客戶適當(dāng)性管理

1.全面了解客戶

證券公司應(yīng)勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者信息，包括基本信息。財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠信記錄等信息，綜合評(píng)估和確定投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

2.對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)

證券公司應(yīng)當(dāng)深入調(diào)在產(chǎn)品或服務(wù)信息，綜合考慮產(chǎn)品或服務(wù)的流動(dòng)性。到期時(shí)限、杠桿情況、結(jié)構(gòu)復(fù)雜性等因素，綜合評(píng)估和確定產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

3.適當(dāng)性匹配

證券公司應(yīng)當(dāng)將適當(dāng)?shù)姆?wù)提供給適合的投資者，證券公司應(yīng)當(dāng)基于投資者不同的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)、投資期限和投資品種對(duì)擬投資產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行匹配，并提出明確的適當(dāng)性匹配意見。

(三)交易委托

1.委托方式

投資者向證券公司下達(dá)委托指令的方式由雙方約定。包括柜臺(tái)委托、自助委托以及證券公司認(rèn)可的其他合法委托方式。自助委托包括網(wǎng)上委托、電話委托、熱鍵委托等。

2.委托指令

(1)無效：如投資者發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托應(yīng)視為無效委托。投資者在進(jìn)行委托前須確保已完全了解有關(guān)交易規(guī)則，避免發(fā)出無效委托指令。

證券公司接受投資者委托指令時(shí)，如果出現(xiàn)由于投資者原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執(zhí)行投資者新的委托指令時(shí)，由此導(dǎo)致的后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失，由投資者承擔(dān)。

(2)撤銷：投資者在委托有效期內(nèi)可對(duì)未顯示成交回報(bào)的委托發(fā)出撤銷委托指令(交易規(guī)則另有規(guī)定的除外)，但由于市場(chǎng)價(jià)格隨時(shí)波動(dòng)及成交回報(bào)速度的原因，投資者的撤銷委托指令雖經(jīng)證券公司發(fā)出，但投資者委托可能已在市場(chǎng)成交，此時(shí)投資者應(yīng)承認(rèn)并接受該成交結(jié)果。

(3)成交：投資者委托指令成交與否以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送的清算數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，成交即時(shí)回報(bào)僅供參考。

(4)查詢：證券公司接受投資者對(duì)其委托成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢，并應(yīng)根據(jù)投資者的要求提供相應(yīng)的清單。

客戶逾期未辦理查詢或未對(duì)有異議的查詢結(jié)果以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢的。視同客戶對(duì)該委托結(jié)果無異議。

(四)交易席位與交易單元

1.交易席位

席位代表了會(huì)員(證券公司)在深圳證券交易所的權(quán)益，會(huì)員(證券公司)須擁有席位方可在證券交易所進(jìn)行交易。

(1)會(huì)員(證券公司)應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個(gè)席位，但會(huì)員(證券公司)不得共有席位。會(huì)員(證券公司)取得的席位可向其他會(huì)員轉(zhuǎn)讓，但不得退回證券交易所。

(2)未經(jīng)證券交易所同意，會(huì)員(證券公司)不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。

2.交易單元

交易單元是指會(huì)員(證券公司)向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的、參與證券交易與接受監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。

(1)會(huì)員(證券公司)可以根據(jù)需要，向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一個(gè)或多個(gè)交易單元；不同的會(huì)員(證券公司)不得使用同一交易單元。

(2)未經(jīng)證券交易所同意，證券公司不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。

根據(jù)會(huì)員(證券公司)的業(yè)務(wù)許可范圍和申請(qǐng)，交易所按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則開通或限制交易單元各項(xiàng)交易權(quán)限。

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(五)異常交易行為管理

1.證券交易所重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為

證券交易所對(duì)下列可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為予以重點(diǎn)監(jiān)控：

(1)可能對(duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關(guān)證券。

(2)以同一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易。

(3)委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易。

(4)兩個(gè)或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易。

(5)大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格。

(6)頻繁申報(bào)或頻繁撤銷申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格或其他投資者的投資決定。

(7)巨額申報(bào)，且申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的證券市場(chǎng)成交價(jià)格。

(8)一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易。

(9)在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。

(10)大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易。

(11)進(jìn)行與自身公開發(fā)布的投資分析、預(yù)測(cè)或建議相背離的證券交易。

(12)在大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場(chǎng)秩序的申報(bào)。

(13)證券交易所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常交易。

2.出現(xiàn)異常交易行為的處理措施

(1)出現(xiàn)上述所列(1)~(13)項(xiàng)異常交易行為之一，且對(duì)證券交易價(jià)格或者交易量產(chǎn)生重大影響的，證券交易所可采取非現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查和現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查措施，要求相關(guān)會(huì)員及其營業(yè)部提供投資者開戶資料、授權(quán)委托書、資金存取憑證、資金賬戶情況、相關(guān)交易情況等資料；如異常交易涉及投資者的，本所可以直接要求其提供有關(guān)材料。會(huì)員及其營業(yè)部、其他交易參與人以及投資者應(yīng)當(dāng)配合本所進(jìn)行相關(guān)調(diào)查，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供有關(guān)文件和資料。

(2)對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：①口頭或書面警示；②約見談話；③要求相關(guān)投資者提交書面承諾；④限制相關(guān)證券賬戶交易；⑤報(bào)請(qǐng)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶；⑥上報(bào)證監(jiān)會(huì)查處。如對(duì)第④項(xiàng)措施有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請(qǐng)，復(fù)核期間不停止相關(guān)措施的執(zhí)行。其中，限制證券賬戶交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出)、限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入)、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種。

(六)客戶交易安全監(jiān)控

(1)證券公司應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)管部門、證券交易所對(duì)客戶異常交易行為進(jìn)行監(jiān)督、控制、調(diào)查，根據(jù)監(jiān)管部門及證券交易所要求，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供客戶賬戶資料及相關(guān)交易情況說明。發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點(diǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶并核實(shí)確認(rèn)、留存證據(jù)；基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。

(2)證券公司應(yīng)當(dāng)要求客戶在開立資金賬戶時(shí)自行設(shè)置密碼，提醒客戶適時(shí)修改密碼和增強(qiáng)密碼強(qiáng)度，并在證券營業(yè)部經(jīng)營場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、網(wǎng)上證券客戶端及自助證券交易客戶端提示客戶加強(qiáng)身份證件、賬號(hào)、密碼的保護(hù)。

(3)證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)的規(guī)定及合同約定，以信函、電子郵件、手機(jī)短信、網(wǎng)上查詢或者與客戶約定的其他方式，保證客戶至少在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠查詢其委托、交易記錄、證券和資金余額等信息。

(七)傭金管理

(1)A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度，證券公司向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的3‰也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收?。籅股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。

(2)國債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)債)、國債回購，以及今后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和國家計(jì)委備案，備案15天內(nèi)無異議后實(shí)施。

(八)指定交易及證券托管

1.指定交易(上海證券交易所實(shí)施)

(1)概念

指定交易指凡在上海證券交易所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場(chǎng)某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場(chǎng)證券交易的制度。

(2)辦理

投資者應(yīng)當(dāng)與指定交易的會(huì)員簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。指定交易協(xié)議一經(jīng)簽訂，會(huì)員即可根據(jù)投資者的申請(qǐng)向本所交易主機(jī)申報(bào)辦理指定交易手續(xù)。

(3)變更

投資者變更指定交易的，應(yīng)當(dāng)向已指定的會(huì)員提出撤銷申請(qǐng)，由該會(huì)員申報(bào)撤銷指令。對(duì)于符合撤銷指定條件的，會(huì)員不得限制、阻撓或拖延其辦理撤銷指定手續(xù)。

(4)重新申辦

指定交易撤銷后即可重新申辦指定交易。

2.證券托管(深圳證券交易所實(shí)施)

(1)概念

證券托管制度是指投資者可以以同一證券賬戶在單個(gè)或者多個(gè)證券公司的不同證券營業(yè)部買入證券的制度。

(2)轉(zhuǎn)托管

投資者買入的證券可以通過原買入證券的交易單元委托賣出，也可以向原買入證券的交易單元發(fā)出轉(zhuǎn)托管指令，轉(zhuǎn)托管完成后，在轉(zhuǎn)入的交易單元委托賣出。

(九)轉(zhuǎn)銷戶

證券公司不得違反規(guī)定限制客戶終止交易代理關(guān)系、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)?？蛻羯暾?qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù))后的2個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

2020年第一次證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間暫未得知，待中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布相關(guān)公告后，屆時(shí)環(huán)球網(wǎng)校會(huì)通過 免費(fèi)預(yù)約短信提醒通知考生報(bào)名2020年第一次證券從業(yè)資格考試，現(xiàn)在趕緊預(yù)約上吧。

以上內(nèi)容為2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第三章第一節(jié)講義：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營運(yùn)管理，更多資料請(qǐng)點(diǎn)擊文章下方“免費(fèi)下載”學(xué)習(xí)。