2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（12月17日）

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試題部分——選擇題

1.發(fā)行人不得有在最近(　　)個月內未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

A.6

B.12

C.18

D.36

2.個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監(jiān)會提交的材料不包括(　　)。

A.申請報告

B.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明

C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

D.工作情況說明

3.客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的(　　)賬戶。

A.個人

B.期貨交易

C.期貨結算

D.期貨保證金

4.金融機構違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務是(　　)。

A.直接義務

B.違背受托義務

C.違背信托義務

D.間接義務

5.證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于(　　)。

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.業(yè)務決策機構

D.證券公司總部

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答案解析部分

1.答案：D

解析：發(fā)行人不得有在最近36個月內未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

2.答案：D

解析：A、B、C項均是個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監(jiān)會提交的材料。除此之外還應提交：個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書；從事保薦相關業(yè)務的詳細情況說明，以及最近3年內擔任境內證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說明；保薦機構出具的推薦函，其中應當說明申請人遵紀守法、業(yè)務水平、組織能力等情況；保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經(jīng)理簽字等。

3.答案：C

解析：客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶。

4.答案：B

解析：違背受托義務是指金融機構違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務。

5.答案：D

解析：證券公司應當對融資融券業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理。融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應當由證券公司總部承擔。

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