2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練（12月19日）

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試題部分——選擇題

1.投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須能較準(zhǔn)確地預(yù)測()等因素的未來變化趨勢。

Ⅰ.利率

Ⅱ.匯率

Ⅲ.股價

Ⅳ.凸度

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

2.目前，我國國債發(fā)行的招標(biāo)規(guī)則包括()。

Ⅰ.美國式

Ⅱ.荷蘭式

Ⅲ.混合式

Ⅳ.英國式

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

3.我國中央銀行宣布的貨幣政策的目標(biāo)包括()。

Ⅰ.促進國際化

Ⅱ.保持貨幣幣值的穩(wěn)定

Ⅲ.促進經(jīng)濟增長

Ⅳ.促進證券市場發(fā)展

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

4.有關(guān)證券公司次級債，下列說法正確的是()。

Ⅰ.證券公司向其他證券公司借入長期次級債務(wù)或發(fā)行長期次級債券的，作為債權(quán)人的證券公司在計算自身凈資本時，應(yīng)將借出或融出資金金額扣除

Ⅱ.證券公司不得向其實際控制的子公司借入或發(fā)行次級債

Ⅲ.證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)或償還次級債務(wù)后將導(dǎo)致控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，不得償還到期次級債券本息

Ⅳ.證券公司提前償還長期次級債務(wù)后1年之內(nèi)不得再次借人新的長期次級債務(wù)，1年之后新借入的次級債務(wù)應(yīng)先按原提前償還的長期次級債務(wù)剩余到期期限對應(yīng)的比例計入凈資本，在提前償還的次級債務(wù)合同期限屆滿后，再按規(guī)定比例計入凈資本

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

5.歐洲貨幣市場的特點有()。

Ⅰ.經(jīng)營自由，不受任何國家政府管制和稅收限制

Ⅱ.資金規(guī)模龐大

Ⅲ.存放款利率差額小

Ⅳ.以銀行間交易為主

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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答案解析部分

1.答案：B

解析：金融衍生工具形式多樣，利率、匯率、股價都可成為其標(biāo)的物。金融衍生產(chǎn)品是指以貨幣、債券、股票等傳統(tǒng)金融產(chǎn)品為基礎(chǔ)，以杠桿性的信用交易為特征的金融產(chǎn)品。國際上金融衍生產(chǎn)品種類繁多，活躍的金融創(chuàng)新活動接連不斷地推出新的衍生產(chǎn)品。金融衍生產(chǎn)品根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，可以分為遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換(swaps)四大類。“利率政策”不是金融衍生品，而是金融衍生品趨勢判斷的依據(jù)之一。Ⅳ項是干擾項。

2.答案：D

解析：我國國債發(fā)行招標(biāo)規(guī)則的制定借鑒了國際資本市場中的“美國式”、“荷蘭式”規(guī)則，并發(fā)展出“混合式”招標(biāo)方式，招標(biāo)標(biāo)的為利率、利差、價格或數(shù)量。

3.答案：A

解析：本題考查我國的貨幣政策目標(biāo)，我國的中央銀行所宣布的貨幣政策的目標(biāo)包括：穩(wěn)定物價、充分就業(yè)、促進經(jīng)濟增長、國際收支平衡。因此，Ⅱ、Ⅲ項符合題意，故本題選A選項。

4.答案：C

解析：《證券公司次級債管理規(guī)定》第二條規(guī)定，證券公司次級債，是指證券公司向股東或機構(gòu)投資者定向借入的清償順序在普通債之后的次級債務(wù)。第十五條規(guī)定，證券公司提前償還長期次級債務(wù)后一年之內(nèi)再次借入新的長期次級債務(wù)的，新借入的次級債務(wù)應(yīng)先按照提前償還的長期次級債務(wù)剩余到期期限對應(yīng)的比例計入凈資本；在提前償還的次級債務(wù)合同期限屆滿后，再按規(guī)定比例計入凈資本。第十六條第二款規(guī)定，證券公司不得向其實際控制的子公司借入或發(fā)行次級債。第十九規(guī)定，除以下情形外，證券公司不得提前償還或兌付次級債：①證券公司償還或兌付全部或部分次級債后，各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)且未觸及預(yù)警指標(biāo)，凈資本數(shù)額不低于借入或發(fā)行長期次級債時的凈資本數(shù)額(包括長期次級債計入凈資本的數(shù)額)；②債權(quán)人將次級債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)，且次級債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定并經(jīng)批準(zhǔn)；③中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他情形。

5.答案：A

解析：歐洲貨幣市場的特點是：①歐洲貨幣市場是一個不受任何國家政府管制和稅收限制的市場，經(jīng)營自由。②歐洲貨幣市場的資金來自世界各地，數(shù)額極其龐大。③其存款利率略高于國內(nèi)金融市場，而放款利率略低于國內(nèi)金融市場，存放款利率的差額很?。虎軞W洲貨幣市場的經(jīng)營以銀行間交易為主，銀行同業(yè)間的資金的拆借占?xì)W洲貨幣市場業(yè)務(wù)總量的很大比重。⑤歐洲貨幣市場資金周轉(zhuǎn)極快，調(diào)度十分靈便。

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