2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第三章第六節(jié)講義：監(jiān)管措施及法律責(zé)任

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第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第六節(jié)證券資產(chǎn)管理

七、監(jiān)管措施及法律責(zé)任(熟悉)

(一)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及法律責(zé)任

1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進(jìn)行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

2、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)違反規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)不同情況，依法采取責(zé)令改正、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施。

3、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)及其高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反法律、法規(guī)規(guī)定的，按照《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行行政處罰。

4、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)不同情況，對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令停止職權(quán)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施，損害客戶合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。

5、證券公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停集合或定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間不得簽訂新的集合或定向資產(chǎn)管理合同。

(二)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及法律責(zé)任

1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理，并根據(jù)監(jiān)管需要對(duì)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)開(kāi)展情況進(jìn)行檢查。對(duì)于違反規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》《證券投資基金法》等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

2、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)等證券自律組織應(yīng)當(dāng)根據(jù)規(guī)定及所附指引對(duì)證券公司、基金管理公司子公司開(kāi)展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)過(guò)程中的盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)控制等環(huán)節(jié)實(shí)施自律管理。

(三)合格境外投資者境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及法律責(zé)任

1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局依法可以要求合格境外投資者、托管人、證券公司等機(jī)構(gòu)提供合格境外投資者的有關(guān)資料，并進(jìn)行必要的詢問(wèn)、檢查。

2、合格境外投資者所管理的證券賬戶發(fā)生重大違法、違規(guī)行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法采取限制相關(guān)證券賬戶的交易行為等措施，國(guó)家外匯管理局可以依法采取限制其資金匯出人等措施。

3、托管人違法、違規(guī)行為嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局將依法聯(lián)合作出取消其托管人資格的決定。

4、合格境外投資者、托管人、證券公司等違反《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局依法進(jìn)行相應(yīng)的行政處罰。

(四)合格境內(nèi)投資者境外證券投資業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及法律責(zé)任

1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局可以要求合格境內(nèi)投資者、托管人提供合格境內(nèi)投資者境外投資活動(dòng)有關(guān)資料；必要時(shí)，可以進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

2、合格境內(nèi)投資者運(yùn)用基金、集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，發(fā)生重大違法、違規(guī)行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法采取限制交易行為等措施，國(guó)家外匯管理局可以依法采取限制其資金匯出人等措施。

3、托管人違法、違規(guī)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法作出限制其托管業(yè)務(wù)的決定。合格境內(nèi)投資者、托管人等違反《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局依法進(jìn)行相應(yīng)的行政處罰。

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