2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第四章第二節(jié)講義：誘騙投資者買賣證券

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第四章證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

第二節(jié)證券二級市場

一、誘騙投資者買賣證券、期貨合約的認(rèn)定及法律責(zé)任(掌握)

1.犯罪構(gòu)成

(1)客體要件：本罪所侵害的客體是復(fù)雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益。

(2)客觀方面：表現(xiàn)為行為人故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。

(3)主體要件：本罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位，才能構(gòu)成本罪。

(4)主觀方面：犯罪主觀方面只能是故意，過失不能構(gòu)成本罪。

2.立案追訴標(biāo)準(zhǔn)

誘騙投資者買賣證券、期貨合約案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

(1)獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的。

(2)造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的。

(3)致使交易價格和交易量異常波動的。

(4)其他造成嚴(yán)重后果的情形。

3.法律責(zé)任

《刑法》規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

《證券法》第200條規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

《期貨交易管理條例》第67條規(guī)定，期貨公司有下列欺詐客戶行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N期貨從業(yè)人員資格。

任何單位或者個人編造并且傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場的，依照上述規(guī)定處罰。

《證券法》第232條規(guī)定，違反本法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

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