2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第四章第二節(jié)講義：利用未公開信息交易認(rèn)定

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第四章證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

第二節(jié)證券二級(jí)市場(chǎng)

二、利用未公開信息交易的認(rèn)定及法律責(zé)任(掌握)

1.犯罪構(gòu)成

(1)客體要件：本罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場(chǎng)的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益。

(2)客觀方面：表現(xiàn)為因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

(3)主體要件：本罪的主體為證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員。

(4)主觀方面：犯罪主觀方面只能是故意，過失不能構(gòu)成本罪。

2.立案追訴標(biāo)準(zhǔn)

涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：①證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的；②期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬元以上的；③獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬元以上的；④多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的；⑤其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

3.法律責(zé)任

《刑法》規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。單位犯前述罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

《證券投資基金法》第20條規(guī)定，公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：①將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資。②不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。③利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益。④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。⑤侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)。⑥泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；⑧法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

《證券投資基金法》第123條規(guī)定，基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員有上述行為的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款；基金管理人、基金托管人有上述行為的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處3萬元以上30萬元以下罰款。

基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

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