2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第四章第二節(jié)講義：操縱證券、期貨市場

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第四章證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

第二節(jié)證券二級市場

四、操縱證券、期貨市場的認(rèn)定及法律責(zé)任(掌握)

1.犯罪構(gòu)成

(1)客體要件：本罪侵犯了國家證券、期貨管理制度和投資者的合法權(quán)益。

(2)客觀方面：本罪的客觀方面表現(xiàn)為利用其資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權(quán)操縱市場、制造市場假象，影響證券、期貨市場。

(3)主體要件：本罪主體為一般主體，凡達到刑事責(zé)任年齡并且具有刑事責(zé)任能力的自然人均可成為本罪主體；單位亦能成為本罪主體。

(4)主觀方面：本罪的主觀方面由故意構(gòu)成。

2.立案追訴標(biāo)準(zhǔn)

操縱證券、期貨市場，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

(1)單獨或者合謀，持有或者實際控制證券的流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量30%以上，且在該證券連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量30%以上的。

(2)單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量50%以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的。

(3)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的。

(4)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的。

(5)單獨或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當(dāng)日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的。

(6)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的。

(7)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)中介機構(gòu)或者從業(yè)人員，違背有關(guān)從業(yè)禁止的規(guī)定，買賣或者持有相關(guān)證券，通過對證券或者其發(fā)行人、上市公司公開作出評價、預(yù)測或者投資建議，在該證券的交易中謀取利益，情節(jié)嚴(yán)重的。

(8)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

3.法律責(zé)任

《證券法》規(guī)定，違反規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應(yīng)當(dāng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

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