2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第四章第二節(jié)講義：虛假陳述或者信息誤導(dǎo)

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第四章證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

第二節(jié)證券二級市場

五、在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的認(rèn)定及法律責(zé)任(掌握)

(1)在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

(2)證券服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

2020年第一次證券從業(yè)資格考試報名時間暫未得知，待中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布相關(guān)公告后，屆時環(huán)球網(wǎng)校會通過 免費預(yù)約短信提醒通知考生報名2020年第一次證券從業(yè)資格考試，現(xiàn)在趕緊預(yù)約上吧。

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