2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（1月14日）

編輯推薦：2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總(1月份)

試題部分——選擇題

1.擬發(fā)行上市的公司改組應遵循的原則有(　　)。

Ⅰ.突出公司主營業(yè)務.形成核心競爭力和持續(xù)發(fā)展的能力

Ⅱ.按照《上市公司治理準則》要求獨立經營，運作規(guī)范

Ⅲ.有效避免同業(yè)競爭.減少和規(guī)范關聯(lián)交易

Ⅳ.先發(fā)行上市.后改制運行

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

2.根據《上市公司信息披露管理辦法》的規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施包括(　　)。

Ⅰ.責令改正

Ⅱ.監(jiān)管談話

Ⅲ.出具警示函

Ⅳ.認定為不適當人選

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

3.下列關于可轉換公司債券發(fā)行的凈資產要求中，正確的有(　　)。

Ⅰ.股份有限公司的凈資產不低于人民幣5000萬元

Ⅱ.有限責任公司的凈資產不低于人民幣8000萬元

Ⅲ.發(fā)行分離交易的可轉換公司債券的上市公司.最近1期期末經審計的凈資產不低于人民幣15億元

Ⅳ.發(fā)行可轉換為股票的公司債券的可以是股份有限公司也可以是有限責任公司

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅡⅢ

4.下列選項中，不屬于申請證券評級業(yè)務所須具備的條件的有(　　)。

Ⅰ.實收資本與凈資產不少于人民幣1500萬元

Ⅱ.最近3年未受到刑事處罰.最近1年未因違法經營受到行政處罰

Ⅲ.最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良誠信記錄

Ⅳ.具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于15人

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

5.國際推介的主要內容應當包括(　　)。

1.發(fā)行人及相關專業(yè)機構的宣講推介

Ⅱ.傳播有關的聲像及文字資料

Ⅲ.向機構投資者發(fā)送預訂邀請文件

Ⅳ.發(fā)布法律允許的其他信息

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

>>>答案及解析部分請點擊下一頁查看~

相關推薦：《金融市場基礎知識》每日一練匯總

2020年第一次證券從業(yè)資格考試時間為3月28日至29日，報名時間暫未得知，請準備參加本次考試的考生盡快訂閱環(huán)球網校 免費預約短信提醒，屆時我們會通知考生2020年第一次證券從業(yè)資格報名時間，別錯過報名。

以上內容為2020年1月14日證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練試題部分，希望大家可以參考著復習。更多資料請點擊文章下方“免費下載”學習。

編輯推薦：2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總(1月份)

答案解析部分

1.答案：C

解析：上市公司增發(fā)的特別規(guī)定包括：(1)最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%?？鄢墙洺Ｐ該p益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以低者作為加權平均凈資產收益率的計算依據。(2)除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人款項、委托理財等財務性投資的情形。(3)發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。

2.答案：B

解析：Ⅰ公開發(fā)行可轉換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%；Ⅱ扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以低者作為加權平均凈資產收益率的計算依據；Ⅳ根據《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第27條規(guī)定，發(fā)行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣15億元。

3.答案：D

解析：會計師需要出具的文件包括：發(fā)行人最近3年的財務報告和審計報告及最近1期的財務報告；會計師事務所關于發(fā)行人內部控制制度的鑒證報告：會計師事務所關于前次募集資金使用情況的專項報告；經注冊會計師核驗的發(fā)行人最近3年加權平均凈資產收益率和非經常性損益明細表。

4.答案：B

解析：公開募集證券說明書所引用的審計報告、盈利預測審核報告、資產評估報告、資信評級報告，應當由有資格的證券服務機構出具.并由至少兩名有從業(yè)資格的人員簽署。

5.答案：D

解析：股份有限公司的資本是指在公司登記機關登記的資本總額，即注冊資本，由股東認購或公司募足的股款構成，其基本構成單位是股份，所以，也可以稱為股份資本或股本。

相關推薦：《金融市場基礎知識》每日一練匯總

2020年第一次證券從業(yè)資格考試時間為3月28日至29日，報名時間暫未得知，請準備參加本次考試的考生盡快訂閱環(huán)球網校 免費預約短信提醒，屆時我們會通知考生2020年第一次證券從業(yè)資格報名時間，別錯過報名。

以上內容為2020年1月14日證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練答案解析部分，希望大家可以參考著復習。更多資料請點擊文章下方“免費下載”學習。