證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》新舊考綱解讀

《金融市場基礎(chǔ)知識》科目由原來6個章節(jié)變?yōu)?個章節(jié)。原第一章第二節(jié)“中國的金融體系”單獨變?yōu)樾麓缶V第二章“中國的金融體系與多層次資本市場”；原第五章“證券投資基金與衍生工具”拆分為“證券投資基金”與“金融衍生工具”兩個章節(jié)。特別是：“證券投資基金”這章有極多新增知識點，大家需要重點記憶!

第一章：金融市場體系

新增考點：金融市場的重要性；英、美、香港為代表的主要國家和地區(qū)金融市場結(jié)構(gòu)和金融監(jiān)管特征

刪除考點：影響金融市場的主要因素；金融市場的特點；非證券金融市場的概念和分類；金融危機的教訓

第二章：中國的金融體系與多層次資本市場

新增考點：金融中介機構(gòu)體系的構(gòu)成；商業(yè)銀行、證券公司、保險公司等主要金融中介機構(gòu)的業(yè)務(wù)；“一委一行兩會”的職責；金融服務(wù)實體經(jīng)濟的要求

刪除考點：中國多層次資本市場建設(shè)的現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢；上市公司的類型和管理規(guī)定

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第三章：證券市場主體

新增考點：我國上市公司首次融資與再融資的途徑；證券公司業(yè)務(wù)國際化；我國證券金融公司的定位及業(yè)務(wù)

第四章：股票

新增考點：優(yōu)先股與普通股、債券及其他股債混合產(chǎn)品的比較；新股網(wǎng)上網(wǎng)下申購的要求；股票退市制度；漲跌幅限制等市場穩(wěn)定機制；基本分析、技術(shù)分析、量化分析的概念；貨幣的時間價值、復(fù)利、現(xiàn)值、貼現(xiàn)的概念；影響股票投資價值的因素；股票的絕對估值方法和相對估值方法

刪除考點：我國股權(quán)分置改革的情況

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第五章：債券

新增考點：資產(chǎn)證券化的定義與分類；資產(chǎn)證券化各方參與者；資產(chǎn)證券化的具體操作要求；資產(chǎn)支持證券概念及分類；資產(chǎn)證券化的主要產(chǎn)品；資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟動因；美國次級貸款及相關(guān)證券化產(chǎn)品危機；我國資產(chǎn)證券化的發(fā)展歷史；債券估值的基本原理；影響債券價值的基本因素；債券報價與實付價格；零息債券、附息債券、累息債券的估值定價；債券當期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、贖回收益率的概念；利率的風險結(jié)構(gòu)和期限結(jié)構(gòu)的概念

刪除考點：影響債券期限和利率的主要因素；中小企業(yè)私募債的定義和特征

第六章：證券投資基金

新增考點：基金與股票、債券的區(qū)別；證券投資基金的起源與全球證券投資基金業(yè)發(fā)展概況；我國證券投資基金的發(fā)展概況；我國證券投資基金的運作關(guān)系；基金投資管理過程；基金投資面臨的外部風險與內(nèi)部風險；基金市場參與主體；擬募集基金應(yīng)具備的條件；基金的募集步驟；開放式基金的認購步驟、認購方式、認購費率和收費模式；開放式基金申購、贖回的概念；認購與申購的區(qū)別；申購、贖回的原則；申購、贖回費用及銷售服務(wù)費的概念；開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)的概念；封閉式基金的交易規(guī)則與交易費用；基金自身投資活動產(chǎn)生的稅收；基金投資者(包括個人和機構(gòu))投資基金的稅收；基金監(jiān)管的含義與作用；我國基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織；對基金機構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容；對公募基金銷售活動的監(jiān)管內(nèi)容；對公募基金投資與交易行為的監(jiān)管的內(nèi)容；基金信息披露的含義與作用；基金信息披露的禁止性規(guī)定；基金募集信息披露、運作信息披露和臨時信息披露的內(nèi)容；對非公開募集證券投資基金的基本規(guī)范；私募基金的募集程序；私募基金的信息披露

刪除考點：基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)；基金管理人；基金托管人；基金當事人之間的關(guān)系；基金資產(chǎn)凈值的含義；基金的投資風險；基金的投資范圍與投資限制

第七章：金融衍生工具

新增考點：股權(quán)類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類；遠期、期貨、期權(quán)和互換的定義、基本特征和區(qū)別；收益互換的應(yīng)用；金融期權(quán)的定義和特征；金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別；金融期權(quán)的主要功能；金融期權(quán)的主要種類；金融期權(quán)的主要風險指標；存托憑證與結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的定義和分類

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第八章：金融風險管理

新增考點：風險的常見定義；中國國家標準對風險的定義；風險管理VaR分析法的原理與應(yīng)

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