2024證券從業(yè)資格考試大綱：保薦代表人專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測試(2022)

2024年證券從業(yè)資格考試大綱已更新，專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測試中的《投資銀行業(yè)務(wù)》可參考《保薦代表人專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測試大綱(2022)》。

2024年證券從業(yè)資格考試大綱

專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測試

《投資銀行業(yè)務(wù)》，參考《保薦代表人專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測試大綱(2022)》。

目錄

第一部分保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管

1.中華人民共和國證券法

2.中華人民共和國公司法(2018年修正)

3.中華人民共和國公司法(2023年修訂)

4.中華人民共和國民法典

5.中華人民共和國刑法

6.最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定(一)

7.最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定(二)

8.最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定(三)

9.最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定(四)

10.最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定(五)

11.證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引

12.關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管有關(guān)問題的意見

13.關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制有關(guān)問題的通知

14.關(guān)于注冊(cè)制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見

15.關(guān)于注冊(cè)制下提高招股說明書信息披露質(zhì)量的指導(dǎo)意見

16.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法

17.監(jiān)管規(guī)則適用指引——發(fā)行類第2號(hào)

18.監(jiān)管規(guī)則適用指引——關(guān)于申請(qǐng)首發(fā)上市企業(yè)股東信息披露

19.證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則

20.上海證券交易所證券發(fā)行上市業(yè)務(wù)指引

21.深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第13號(hào)——保薦業(yè)務(wù)

22.北京證券交易所證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理細(xì)則

23.監(jiān)管規(guī)則適用指引——發(fā)行類第3號(hào)

24.監(jiān)管規(guī)則適用指引——發(fā)行類第4號(hào)

25.監(jiān)管規(guī)則適用指引——發(fā)行類第5號(hào)

26.監(jiān)管規(guī)則適用指引——發(fā)行類第6號(hào)

27.監(jiān)管規(guī)則適用指引——發(fā)行類第7號(hào)

28.監(jiān)管規(guī)則適用指引——發(fā)行類第8號(hào)

29.監(jiān)管規(guī)則適用指引——北京證券交易所類第1號(hào)：全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司申請(qǐng)?jiān)诒本┳C券交 易所發(fā)行上市輔導(dǎo)監(jiān)管指引

30.保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則

31.證券業(yè)務(wù)示范實(shí)踐第3號(hào)——保薦人盡職調(diào)查

32.保薦創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證盡職調(diào)查工作實(shí)施規(guī)定

33.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引

34.證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)工作底稿電子化管理系統(tǒng)建設(shè)指引

35.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定

36.關(guān)于加強(qiáng)證券公司在投資銀行類業(yè)務(wù)中聘請(qǐng)第三方等廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的意見

37.關(guān)于加強(qiáng)注冊(cè)制下中介機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)監(jiān)管的意見

38.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則

39.證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法

40.證券行業(yè)誠信準(zhǔn)則

41.證券市場禁入規(guī)定

42.證券公司信息隔離墻制度指引

43.證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法

44.證券公司反洗錢工作指引

45.證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法

46.以上市公司質(zhì)量為導(dǎo)向的保薦機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)實(shí)施辦法(試行)

47.關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見(試行)

48.關(guān)于嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見(試行)

49.國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見

第二部分財(cái)務(wù)分析

第三部分股權(quán)融資

第四部分債權(quán)融資

第五部分定價(jià)銷售

第六部分財(cái)務(wù)顧問

第七部分持續(xù)督導(dǎo)

第八部分參考書目

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