2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(4月27日)

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單項(xiàng)選擇題

1、中國(guó)人民銀行某支行對(duì)轄區(qū)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)査發(fā)現(xiàn)，A證券公司營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶留存身份證明文件無限期1038戶，開戶申請(qǐng)書無職業(yè)425戶，無國(guó)籍20戶。該營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶留存身份證明文件失效102戶，其中失效后存在交易的61戶。上述悄況違反了《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)對(duì)該證券公司營(yíng)業(yè)部處以限期改正，并處()萬元罰款的行政處罰。

A.3

B.5

C.10

D.50

2、證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后()個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

A.3

B.5

C.10

D.15

3、另類子公司投資境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券的，應(yīng)當(dāng)將另類子公司與母公司自營(yíng)持有同一只證券的市值()計(jì)算。

A.合并

B.獨(dú)立

C.混合

D.視情況而定

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答案及解析

1.【答案】A

【解析】本題中所述情況違反了《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第十一條及第十九條識(shí)別與持續(xù)識(shí)別客戶身份的相關(guān)規(guī)定，人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)對(duì)該證券公司營(yíng)業(yè)部處以期限改正，并處3萬元罰款的行政處罰。

2.【答案】B

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

3.【答案】A

【解析】另類子公司投資境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券的，應(yīng)當(dāng)將另類子公司與母公司自營(yíng)持有同一只證券的市值合并計(jì)算，合并計(jì)算后的市值應(yīng)當(dāng)符合《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定。

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