2020證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：資本市場分層的原因和結(jié)果

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證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：資本市場分層的原因和結(jié)果

1.分層的原因

(1)從投資者的角度來看，由于每個(gè)投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好不同，對投資產(chǎn)品的投資期限、回報(bào)率以及產(chǎn)品本身的復(fù)雜程度要求不同，資本市場為了滿足投資者對不同投資品種的偏好，需要一個(gè)多層次的資本市場來容納多樣化的投資產(chǎn)品。

(2)從融資需求方的角度來看，由于我國企業(yè)數(shù)量眾多，如按行業(yè)類型劃分，可將企業(yè)分為傳統(tǒng)型、創(chuàng)業(yè)型、高科技型等類型；如按企業(yè)成長周期劃分，可將企業(yè)分為創(chuàng)立期、成長期、成熟期和衰退期。因此，不同企業(yè)類型在不同時(shí)期的融資需求各不相同，有效分層的資本市場可以為企業(yè)提供更加豐富多元的融資渠道。

2.分層的結(jié)果

(1)按照所交易產(chǎn)品品種的不同，可以將資本市場劃分為股票市場、債券市場、衍生品證券市場和基金市場；

(2)按照市場功能的不同，可以將資本市場劃分為發(fā)行市場和交易市場；

(3)按照資本市場的組織形式和交易活動(dòng)是否集中統(tǒng)一，可以將資本市場劃分為場內(nèi)交易市場和場外交易市場；

(4)按照所服務(wù)和覆蓋的上市公司類型的不同，可將資本市場劃分為全球性市場、全國性市場、區(qū)域性市場等類型；

(5)按照發(fā)行和募集方式的不同，可以將資本市場劃分為公募市場和私募市場。

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