2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(5月13日)

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單項選擇題

1、申請從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要求有()萬元人民幣以上的注冊資本。

A.300

B.500

C.100

D.200

2、我國規(guī)定封閉式基金的收益分配()。

A.年度收益分配的比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的80%

B.每年不得少于兩次

C.每年不得少于一次

D.每年不得少于三次

3、債券付息方式包括()。

Ⅰ.息票方式

Ⅱ.折扣利息

Ⅲ.分期付息

Ⅳ.本息合一

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格；(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本；(3)有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施；(4)有公司章程；(5)有健全的內(nèi)部管理制度；(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

2.【答案】C

【解析】封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的90%。

3.【答案】C

【解析】債券付息方式主要包括息票方式(Ⅰ正確)、折扣利息(Ⅱ正確)和本息合一(Ⅳ正確)三種方式。

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