2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司自營業(yè)務(wù)管理制度的一般規(guī)定

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司自營業(yè)務(wù)管理制度的一般規(guī)定

1.控制運作風險——自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過自營席位進行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負責自營賬戶的管理，嚴禁將自營賬戶借給他人使用，嚴禁使用他人名義和非自營席位變相自營、賬外自營。

自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，自營賬戶，應(yīng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

2.確定運作原則——應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中自營總規(guī)模的控制、資產(chǎn)配置比例控制、項目集中度控制和單個項目規(guī)?？刂频仍瓌t。

3.建立運作流程——建立嚴密的自營業(yè)務(wù)操作流程，確保自營部門及員工按規(guī)定程序行使相應(yīng)的職責；投資品種的研究、組合制訂和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當相互分離，并由不同人員負責。

4.專人負責清算——由公司專門負責結(jié)算托管的部門指定專人完成。

5.證券公司自營業(yè)務(wù)投資決策機制的一般規(guī)定

進一步端正投資理念，增強守法意識，嚴格控制投資風險。

(1)不得將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作；

(2)不得以他人名義開立自營賬戶；

(3)不得使用非自營席位從事證券自營業(yè)務(wù)；

(4)不得超比例持倉或操縱市場。

中國證監(jiān)會將會同中國證券業(yè)協(xié)會，對自營業(yè)務(wù)進行定期或不定期的檢查。

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