2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的一般規(guī)定

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證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的一般規(guī)定

1.自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)——合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

2.自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施

(1)自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制

(2)自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制

應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理。重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)。

1)建立防火墻制度-確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離，以形成有效的自營(yíng)業(yè)務(wù)前、中、后臺(tái)相互制衡的監(jiān)督機(jī)制。

2)加強(qiáng)自營(yíng)賬戶的集中管理和訪問(wèn)權(quán)限控制

3)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

4)證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)

建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期或不定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查或稽核。

5)通過(guò)建立實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制

6)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制

7)建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度

8)定期進(jìn)行全面稽核——定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告。

9)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員管理

3.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告

(1)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告制度——盈虧情況、風(fēng)險(xiǎn)

(2)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告制度——①自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況；②涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策；③自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告；④其他需要報(bào)告的事項(xiàng)。

證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況統(tǒng)計(jì)表，并且每年要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、交易所報(bào)送年檢報(bào)告。

(3)明確自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告的負(fù)責(zé)部門、報(bào)告流程和責(zé)任人

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