2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券自營業(yè)務決策與授權的要求

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券自營業(yè)務決策與授權的要求

1.決策機構原則上應當按照“董事會—投資決策機構—自營業(yè)務部門”的三級體制。

董事會---最高決策機構

投資決策機構---投資運作的最高管理機構

自營業(yè)務部門---自營業(yè)務的執(zhí)行機構

2.證券自營業(yè)務決策與授權的要求

證券公司應建立健全自營業(yè)務授權制度，明確授權權限、時效和責任，對授權過程進行書面記錄，保證授權制度的有效執(zhí)行。

自營業(yè)務的管理和操作由證券公司自營業(yè)務部門專職負責，非自營業(yè)務部門和分支機構不得以任何形式開展自營業(yè)務。自營業(yè)務中涉及自營規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務授權等方面的重大決策，應當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。

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