2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》證券自營業(yè)務(wù)操作的基本要求

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證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》證券自營業(yè)務(wù)操作的基本要求

1.證券自營業(yè)務(wù)操作的基本要求內(nèi)容真實(shí)、合法的。

2.資金和賬戶證券公司的自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行。

3.證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財(cái)、發(fā)行柜臺(tái)債券等非法方式融資，不得以他人名義開立多個(gè)賬戶。

4.證券公司不得將其自營賬戶轉(zhuǎn)借給他人使用。

5.業(yè)務(wù)隔離，自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開操作，建立防火墻制度，確保業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上分離。

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