2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券發(fā)行與承銷應公開披露的信息

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券發(fā)行與承銷應公開披露的信息

首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行和承銷過程中公開披露以下信息：

1.發(fā)行公告——招股意向書刊登首日在相關(guān)發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式、定價程序、參與網(wǎng)下詢價投資者條件、股票配售原則、配售方式、有效報價的確定方式、中止發(fā)行安排、發(fā)行時間安排和路演推介相關(guān)安排等信息。

2.網(wǎng)上申購相關(guān)信息——網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細報價情況，

3.風險公告——公告的發(fā)行價格(或發(fā)行價格區(qū)間上限)市盈率高于同行業(yè)上市公司二級市場平均市盈率，發(fā)行人和主承銷商應當公告中明示該定價可能存在估值過高給投資者帶來損失的風險，提醒投資者關(guān)注。

4.發(fā)行結(jié)構(gòu)公告——在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機構(gòu)投資者名稱、個人投資者基本信息以及每個獲配投資者的報價、申購數(shù)量和獲配數(shù)量等，其中，新股部分承銷費率不能高于老股部分承銷費率。

5.網(wǎng)下配售結(jié)果公告——向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應當于招股意向書刊登首日在相關(guān)發(fā)行公告中披露配售方案；在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露戰(zhàn)略投資者的名稱、認購數(shù)量及持有期限等情況。

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