2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券發(fā)行與承銷信息披露的相關規(guī)定

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券發(fā)行與承銷信息披露的相關規(guī)定

1.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的程序、內(nèi)容和格式，編制信息披露文件，履行信息披露義務。發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

2.發(fā)行人及其主承銷商應當將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少1種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱。

3.發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。

4.首次公開發(fā)行股票申請文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準、依法刊登招股意向書前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關的當事人不得采取任何公開方式或變相公開方式進行與股票發(fā)行相關的推介活動。

5.首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進行推介。網(wǎng)下與網(wǎng)上提供的信息保持一致。

6.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者，不得披露除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息。

7.承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。

8.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》的規(guī)定，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價時存在下列情形的，主承銷商應當及時向中國證券業(yè)協(xié)會報告：

1)使用他人賬戶報價；

2)投資者之間協(xié)商報價；

3)同一投資者使用多個賬戶報價；

4)網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購；

5)與發(fā)行人或承銷商串通報價；

6)委托他人報價；

7)無真實申購意圖進行人情報價；

8)故意壓低或抬高價格

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