2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制

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證券公司應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部防火墻原則，建立有關(guān)隔離制度，嚴(yán)格制定各種管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊(cè)，并針對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)設(shè)置必要的控制程序，做到各項(xiàng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、受托投資管理業(yè)務(wù)、證券研究和證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)等在人員、信息、賬戶(hù)、辦公地點(diǎn)上嚴(yán)格分開(kāi)管理，以防止利益沖突。

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