2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(5月26日)

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單項(xiàng)選擇題

1、證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后()，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

A.3個工作日內(nèi)

B.5個工作日內(nèi)

C.10個工作日內(nèi)

D.15個工作日內(nèi)

2、下列關(guān)于證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是()。

A.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名證券自營賬戶

B.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，限于買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他證券

C.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，不得利用內(nèi)幕信息買賣證券或者操縱證券市場

D.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，自營證券總值與公司凈資本的比例應(yīng)當(dāng)符合中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定

3、證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后()個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

A.2

B.3

C.5

D.7

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答案及解析

1.【答案】B

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

2.【答案】D

【解析】證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，自營證券總值與公司凈資本的比例、持有一種證券的價值與公司凈資本的比例、持有一種證券的數(shù)量與該證券發(fā)行總量的比例等風(fēng)險控制指標(biāo)，應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。

3.【答案】C

【解析】根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

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