2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(6月16日)

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單項選擇題

1、()是符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易?！具x擇題】

A.股票質押式回購業(yè)務

B.股票買斷式回購業(yè)務

C.股票抵押式回購業(yè)務

D.股票保證式回購業(yè)務

2、客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的()級賬戶。【選擇題】

A.一

B.二

C.三

D.四

3、財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當履行的職責包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見

Ⅱ.接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調查，全面評估相關活動所涉及的風險

Ⅲ.接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關上市公司并購重組的申報材料，并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調委托人及其他專業(yè)機構進行答復

Ⅳ.根據(jù)中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，持續(xù)督導委托人依法履行相關義務

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案及解析

1.【答案】A

【解析】股票質押式回購業(yè)務是符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易。

2.【答案】B

【解析】客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶，用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)。

3.【答案】C

【解析】財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當履行以下職責：(1)接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調查，全面評估相關活動所涉及的風險；(2)就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務，幫助委托人分析并購重組相關活動所涉及的法律、財務、經(jīng)營風險，提出對策和建議，設計并購重組方案，并指導委托人按照上市公司并購重組的相關規(guī)定制作申報文件；(3)對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，使其熟悉有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應承擔的義務和責任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務；(4)在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見；(5)接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關上市公司并購重組的申報材料，并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調委托人及其他專業(yè)機構進行答復；(6)根據(jù)中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，持續(xù)督導委托人依法履行相關義務；(7)中國證監(jiān)會要求的其他事項。

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