2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(6月23日)

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單項選擇題

1、證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應當在該情形發(fā)生之日起()個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況和變化原因。

A.3

B.5

C.7

D.10

2、投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在()日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。

A.10

B.15

C.20

D.30

3、個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料不包括()。

A.申請報告

B.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明

C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

D.以前所有的工作情況說明

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答案及解析

1.【答案】A

【解析】證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應當在該情形發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況和變化原因。

2.【答案】A

【解析】投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。

3.【答案】D

【解析】A、B、C項均是個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料。除此之外還應提交：個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書；從事保薦相關(guān)業(yè)務的詳細情況說明，以及最近3年內(nèi)擔任境內(nèi)證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說明；保薦機構(gòu)出具的推薦函，其中應當說明申請人遵紀守法、業(yè)務水平、組織能力等情況；保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經(jīng)理簽字等。

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