2020證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》知識點：我國企業(yè)債券的品種和管理規(guī)定

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證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》知識點：我國企業(yè)債券的品種和管理規(guī)定

(1)普通企業(yè)債券。

(2)中小企業(yè)集合債券。目前，還未形成專門的中小企業(yè)集合債券管理規(guī)定。

(3)小微企業(yè)增信集合債券與創(chuàng)投企業(yè)債券。小微企業(yè)增信集合債是指以地方融資平臺或國有企業(yè)為發(fā)行主體，面向機構(gòu)投資者發(fā)行，募集資金以銀行委托貸款的方式發(fā)放給小微企業(yè)的創(chuàng)新類企業(yè)債券品種。

《小微企業(yè)增信集合債券發(fā)行管理規(guī)定》提出，對小微債募集資金委托貸款集中度的要求為：“對單個委貸對象發(fā)放的委貸資金累計余額不得超過1000萬元，且不得超過小微債募集資金規(guī)模的3%。同一控制人下的企業(yè)，合計獲得委貸資金不得超過上述規(guī)定數(shù)額和比例。

(4)可續(xù)期企業(yè)債券。可續(xù)期企業(yè)債券，是指在約定的計息周期(一般3~5年)到期時，發(fā)行人可按約定的利率調(diào)整機制調(diào)整利率后，繼續(xù)延長一個周期的企業(yè)債券，理論上可不斷續(xù)期永續(xù)存在，具有期限超長、主動贖回、可充當(dāng)資本金等諸多優(yōu)勢。國家發(fā)改委并未對該類債券制定專門的規(guī)定。

(5)項目收益?zhèn)?ldquo;由項目實施主體或其實際控制人發(fā)行的，與特定項目相聯(lián)系的，債券募集資金用于特定項目的投資與建設(shè)，債券的本息償還資金完全或主要來源于項目建成后運營收益的企業(yè)債券”。

項目收益?zhèn)梢砸哉袠?biāo)或簿記建檔形式公開發(fā)行，也可以面向機構(gòu)投資者非公開發(fā)行。非公開發(fā)行的，每次發(fā)行時認購的機構(gòu)投資者不超過200人，單筆認購不少于500萬元人民幣。

(6)專項債券。專項債券是指債券募集資金用于特定項目的債券。專項債券不是某一個債券品種，它可以是普通企業(yè)債券，也可以是創(chuàng)新的項目收益?zhèn)?、永續(xù)債券、債貸組合債券等。

(7)債貸組合。債貸組合是按照“融資統(tǒng)一規(guī)劃、信貸統(tǒng)一授信、動態(tài)長效監(jiān)控、全程風(fēng)險管理”模式，由銀行為企業(yè)制定系統(tǒng)性融資規(guī)劃，根據(jù)項目建設(shè)融資需求，將企業(yè)債券和貸款統(tǒng)一納人銀行綜合授信管理體系，對企業(yè)債務(wù)融資實施全程管理。

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