2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》經營機構應了解的投資者信息
更新時間:2020-08-26 11:21:46
來源:環(huán)球網校
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證券從業(yè)資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒
摘要 很多2020年9月證券從業(yè)資格備考的同學都已經開始復習了,復習的第一步自然是準備好復習資料,那你知道我們都需要哪些復習資料嗎?今天環(huán)球網校小編就給大家整理了“2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》經營機構應了解的投資者信息”,一起來看下:
編輯推薦:2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點匯總
證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》經營機構應了解的投資者信息
“了解你的客戶”是投資者適當性管理工作的核心內容之一,經營機構只有全面了解客戶的信息,才能根據(jù)每個客戶的綜合情況,向其提供適當?shù)慕鹑诋a品或服務。
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求,經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時,應當了解投資者的下列信息:
(1)自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式,法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質、資質及經營范圍等基本信息;
(2)收人來源和數(shù)額、資產、債務等財務狀況;
(3)投資相關的學習、工作經歷及投資經驗;
(4)投資期限、品種、期望收益等投資目標;
(5)風險偏好及可承受的損失;
(6)誠信記錄;
(7)實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人;
(8)法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準人要求相關信息;
(9)其他必要信息。
2020年9月證券從業(yè)資格考試時間已確定,為了便于考生安心備考,小編建議考生可提前填寫 免費預約短信提醒,屆時我們會及時提醒2020年9月證券從業(yè)資格考試時間及考前準考證打印時間。
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