2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》經營機構應了解的投資者信息

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》經營機構應了解的投資者信息

“了解你的客戶”是投資者適當性管理工作的核心內容之一，經營機構只有全面了解客戶的信息，才能根據(jù)每個客戶的綜合情況，向其提供適當?shù)慕鹑诋a品或服務。

根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當了解投資者的下列信息：

(1)自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質、資質及經營范圍等基本信息；

(2)收人來源和數(shù)額、資產、債務等財務狀況；

(3)投資相關的學習、工作經歷及投資經驗；

(4)投資期限、品種、期望收益等投資目標；

(5)風險偏好及可承受的損失；

(6)誠信記錄；

(7)實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人；

(8)法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準人要求相關信息；

(9)其他必要信息。

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