2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》全面風(fēng)險管理的責(zé)任主體

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》全面風(fēng)險管理的責(zé)任主體

1、董事會的風(fēng)險管理職責(zé)

證券公司董事會承擔(dān)全面風(fēng)險管理的最終責(zé)任，履行以下職責(zé)：

(1)推進風(fēng)險文化建設(shè)；

(2)審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險管理的基本制度；

(3)審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險偏好、風(fēng)險容忍度以及重大風(fēng)險限額；

(4)審議公司定期風(fēng)險評估報告；

(5)任免、考核首席風(fēng)險官，確定其薪酬待遇；

(6)建立與首席風(fēng)險官的直接溝通機制；

(7)公司章程規(guī)定的其他風(fēng)險管理職責(zé)。

董事會可授權(quán)其下設(shè)的風(fēng)險管理相關(guān)專業(yè)委員會履行其全面風(fēng)險管理的部分職責(zé)。

2、監(jiān)事會的風(fēng)險管理職責(zé)

證券公司監(jiān)事會承擔(dān)全面風(fēng)險管理的監(jiān)督責(zé)任，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查董事會和經(jīng)理層在風(fēng)險管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。

3、經(jīng)理層的風(fēng)險管理職責(zé)

證券公司經(jīng)理層對全面風(fēng)險管理承擔(dān)主要責(zé)任，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：

(1)制定風(fēng)險管理制度，并適時調(diào)整。

(2)建立健全公司全面風(fēng)險管理的經(jīng)營管理架構(gòu)，明確全面風(fēng)險管理職能部門、業(yè)務(wù)部門以及其他部門在風(fēng)險管理中的職責(zé)分工，建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運行機制。

(3)制定風(fēng)險偏好、風(fēng)險容忍度以及重大風(fēng)險限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實；對其進行監(jiān)督，及時分析原因，并根據(jù)董事會的授權(quán)進行處理。

(4)定期評估公司整體風(fēng)險和各類重要風(fēng)險管理狀況，解決風(fēng)險管理中存在的問題并向董事會報告。

(5)建立涵蓋風(fēng)險管理有效性的全員績效考核體系。

(6)建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機制。

(7)風(fēng)險管理的其他職責(zé)。

證券公司應(yīng)當(dāng)任命一名高級管理人員負(fù)責(zé)全面風(fēng)險管理工作(以下統(tǒng)稱首席風(fēng)險官)。首席風(fēng)險官不得兼任或者分管與其職責(zé)相沖突的職務(wù)或者部門。

4、風(fēng)險管理部門的職責(zé)

證券公司應(yīng)當(dāng)指定或者設(shè)立專門部門履行風(fēng)險管理職責(zé)，在首席風(fēng)險官的領(lǐng)導(dǎo)下推動全面風(fēng)險管理工作，監(jiān)測、評估、報告公司整體風(fēng)險水平，并為業(yè)務(wù)決策提供風(fēng)險管理建議，協(xié)助、指導(dǎo)和檢查各部門、分支機構(gòu)及子公司的風(fēng)險管理工作。

5、各業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)和子公司的風(fēng)險管理職責(zé)

證券公司各業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)全面了解并在決策中充分考慮與業(yè)務(wù)相關(guān)的各類風(fēng)險，及時識別、評估、應(yīng)對、報告相關(guān)風(fēng)險，并承擔(dān)風(fēng)險管理的直接責(zé)任。

6、員工的風(fēng)險管理職責(zé)

證券公司每一名員工對風(fēng)險管理有效性承擔(dān)勤勉盡責(zé)、審慎防范、及時報告的責(zé)任。包括但不限于：通過學(xué)習(xí)、經(jīng)驗積累增強風(fēng)險意識；謹(jǐn)慎處理工作中涉及的風(fēng)險因素；發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患時主動應(yīng)對并及時履行報告義務(wù)。

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