2020證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》知識點(diǎn)：證券投資基金的投資限制

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證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》知識點(diǎn)：證券投資基金的投資限制

對基金投資進(jìn)行限制的主要目的，一是引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)；二是避免基金操縱市場；三是發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用。

1.基金財(cái)產(chǎn)不得用于以下投資或者活動(dòng)

(1)承銷證券；

(2)向他人貸款或者提供擔(dān)保；

(3)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

(4)買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外；

(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；

(6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；

(7)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

(8)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

2.證券投資基金的投資比例

(1)股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票；

(2)債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券；

(3)貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具，不得投資于股票、可轉(zhuǎn)債、剩余期限超過397天的債券、信用等級在AAA級以下的企業(yè)債、國內(nèi)信用等級在AAA級以下的資產(chǎn)支持證券、以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券；

(4)基金不得投資于有鎖定期或鎖定期不明確的證券；

(5)貨幣市場基金、中短債基金不得投資于流通受限證券。

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