2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的職責(zé)

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證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的職責(zé)

【合規(guī)負(fù)責(zé)人】高管；直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)本公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。

1.合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行合規(guī)審查、合規(guī)檢查的規(guī)定

合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書(shū)面合規(guī)審查意見(jiàn)。

證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交董事會(huì)決定。

2.合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的處理規(guī)定

①依照公司章程規(guī)定及時(shí)向董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人報(bào)告，提出處理意見(jiàn)，并督促整改；

②合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)督促公司及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；公司未及時(shí)報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；

③有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)自律組織報(bào)告。

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