2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司合規(guī)部門、合規(guī)管理人員的相關規(guī)定

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司合規(guī)部門、合規(guī)管理人員的相關規(guī)定

1.合規(guī)部門的設立及人員配備

合規(guī)部門對合規(guī)負責人負責，按照公司規(guī)定和合規(guī)負責人的安排履行合規(guī)管理職責。合規(guī)部門不得承擔與合規(guī)管理相沖突的其他職責(證券公司應當將合規(guī)部門與承擔稽核、風控、內(nèi)審、法務職責相關的部門進行區(qū)分)。

合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關領域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。

2.業(yè)務部門、分支機構(gòu)合規(guī)管理人員配備

證券公司業(yè)務部門、分支機構(gòu)應當配備具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關領域工作經(jīng)歷，具備與履行合規(guī)管理職責相適應的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員。合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責不相沖突的職務。

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