2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)工作

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證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)工作

1.證券公司發(fā)現(xiàn)恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員擁有或者控制的資產(chǎn)，應(yīng)立即采取凍結(jié)措施；被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的，參照公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

2.證券公司及其工作人員應(yīng)當(dāng)依法協(xié)助、配合中國(guó)人民銀行及其省會(huì)(首府)城市中心支行以上分支機(jī)構(gòu)的反洗錢調(diào)查，以及公安機(jī)關(guān)和國(guó)家安全機(jī)關(guān)的調(diào)查、偵查，提供與恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員有關(guān)的息、數(shù)據(jù)以及相關(guān)資產(chǎn)情況。

3.境外有關(guān)部門以涉及恐怖活動(dòng)為由，要求證券公司凍結(jié)相關(guān)資產(chǎn)、提供客戶身份信息及交易信息的，證券公司應(yīng)當(dāng)告知對(duì)方通過外交途徑或者司法協(xié)助途徑提出請(qǐng)求；不得擅自采取凍結(jié)措施，不得擅自提供客戶身份信息及交易信息。

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