2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》風(fēng)險控制指標(biāo)體系

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》風(fēng)險控制指標(biāo)體系

證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系以凈資本和流動性為核心，主要包括凈資本、風(fēng)險覆蓋率(凈資本÷各項風(fēng)險資本準備之和，不得低于100%)、資本杠桿率(核心凈資本÷表內(nèi)外資產(chǎn)總額，不得低于8%)、流動性覆蓋率(優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)÷未來30天現(xiàn)金凈流出量，不得低于100%)、凈穩(wěn)定資金率(可用穩(wěn)定資金÷所需穩(wěn)定資金，不得低于100%)等。

證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，遵循審慎、實質(zhì)重于形式的原則，計算各項風(fēng)險控制指標(biāo)。

證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立動態(tài)的風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等各項風(fēng)險控制指標(biāo)在任一時點都符合規(guī)定標(biāo)準。

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