2020年12月證券從業(yè)資格高管資質測試范圍(考試大綱)

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一、測試日期

12月9日

證券高管資質測試主要面向擬任證券經(jīng)營機構高級管理人員。一般從業(yè)資格考試合格的人員，可報名高管資質測試。按計劃下一次考試時間是11月28日至29日，小編建議考生可提前填寫 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2020年11月證券從業(yè)資格考試時間及考后成績查詢時間。

二、測試范圍

測試范圍參見《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試(2020)》、《證券評級業(yè)務高級管理人員資質測試(2019)》、《證券公司高級管理人員資質測試大綱(2017)》(具體詳見http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/)。

特別提示：有關的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則如有修訂，以最新修訂版為準。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(以下簡稱《辦法》)有關規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會制定了《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱(2020)》，用于指導證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試(以下簡稱“測試”)工作。

1、測試性質

根據(jù)《辦法》第十八條，證券公司合規(guī)負責人應當具備的任職條件包括“從事證券、基金工作10年以上，并且通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試；或者從事證券、基金工作5年以上，并且通過法律職業(yè)資格考試；或者在證券監(jiān)管機構、證券基金業(yè)自律組織任職5年以上”。因此，通過測試是擔任證券公司合規(guī)負責人的重要條件之一。

2、測試范圍

測試范圍包括：證券公司合規(guī)管理理論與實務知識；與證券公司合規(guī)管理有關的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及自律規(guī)則。

3、測試方式

測試采取筆試(機考)的方式，題型為選擇題，共120題，滿分為100分。測試時間為120分鐘。

4、測試合格標準及成績有效期

測試成績達到60分及60分以上視為測試合格。測試合格的，測試成績有效期為三年。

5、測試內容

證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試包括以下內容：

附件：證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試(2020)

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根據(jù)《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)有關規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會制定了《證券評級業(yè)務高級管理人員資質測試大綱(2019)》，用于指導證券評級業(yè)務高級管理人員資質測試(以下簡稱“測試”)工作。

1、測試性質

根據(jù)《辦法》第八條，資信評級機構負責證券評級業(yè)務的高級管理人員應通過證券評級業(yè)務高級管理人員資質測試。因此，通過測試是負責證券評級業(yè)務的高管任職的必要條件之一。

2、測試范圍

測試范圍包括與證券評級業(yè)務相關的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則(相關法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則如有修訂，以最新修訂版為準)。

3、測試方式

測試采取筆試(機考)的方式，題型為選擇題，共120題，滿分為100分。測試時間為120分鐘。

4、測試合格標準及成績有效期

測試成績達到60分及60分以上視為合格。測試合格的，測試成績有效期為3年。

5、測試內容

證券評級業(yè)務高級管理人員資質測試包括以下內容：

附件：證券評級業(yè)務高級管理人員資質測試(2019)

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根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(以下簡稱《辦法》)有關要求，中國證券業(yè)協(xié)會制定了《證券公司高級管理人員資質測試大綱(2017)》(以下簡稱《大綱》)，用于指導證券公司高級管理人員資質測試工作。

1、測試性質

根據(jù)《辦法》規(guī)定，擬取得證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席和證券公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人、合規(guī)負責人、董事會秘書，以及證券公司管理委員會、執(zhí)行委員會和類似機構的成員(以下稱為經(jīng)理層人員)任職資格的人員，須通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。因此，通過資質測試是申請證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席和經(jīng)理層人員任職資格的必要條件之一。

2、測試范圍

證券公司高級管理人員資質測試的范圍包括但不限于與證券公司經(jīng)營管理有關的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則(有關的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則如有修訂，以最新修訂版為準)。

3、測試方式

證券公司高級管理人員資質測試采取筆試(機考)的方式，題型為選擇題，共120題，滿分為100分。測試時間為120分鐘。

4、測試合格標準及成績有效期

測試成績達到60分及60分以上視為合格。測試合格的，測試成績有效期為3年。

5、測試的主要內容

證券公司高級管理人員資質測試包括以下內容：

附件：證券公司高級管理人員資質測試大綱(2017)

環(huán)球網(wǎng)校發(fā)布2020年12月證券從業(yè)資格高管資質測試范圍(考試大綱)。本文內容來源2020年12月高級管理人員資質測試公告。正在備考證券從業(yè)資格考試的考生可點擊文章底部按鈕，點擊下方免費下載按鈕，即可獲得證券從業(yè)資格考試相關備考資料。