2020年11月證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》真題考點：我國證監(jiān)會采取的措施

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《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題答案涉及考點回顧

證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項選擇題：在調(diào)查操縱證券市場，內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過()﹔案情復雜的，可以延長。

A.3個月

B.1個月

C.45天

D.6個月

參考答案：A

參考解析：本題考查國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的權(quán)限，教材208，在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人或者其授權(quán)的其他負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過3個月；案情復雜的，可以延長3個月。

真題考點講解：我國證監(jiān)會采取的措施

(1)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查。

(2)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證。

(3)詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明。

(4)查閱、復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料。

(5)查司、復制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存。

(6)查詢當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀報重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以凍結(jié)或者查封。

(7)在調(diào)查操縱證券市場，內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日：案情復雜的，可以延長15個交易日。

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