2020年11月證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》真題考點：保護投資者合法權益

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《金融市場基礎知識》考試真題答案涉及考點回顧

證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項選擇題：下列關于保護投資者利益原則的說法，錯誤的是()

A.投資者尤其是中小投資者，由于信息不對稱、持股比例小，相對于控股股東和公司管理層處于弱勢地位等原因，需要重點保護

B.嚴格打擊損害普通中小投資者利益的行為，全力維護市場的“三公”原則，是各國證券公司的首要任務

C.對證券違法行為的出發(fā)及對證券糾紛事件和爭議的處理，都要以保護中小投資者利益為重點

D.投資者的合法權益受到保護，投資者對市場就有信心，入市的資金和人數(shù)就會相應增加

參考答案：C

參考解析：投資者保護不僅關系到資本市場的規(guī)范和發(fā)展，而且關系到整個經(jīng)濟的穩(wěn)定增長。投資者，尤其是中小投資者，由于信息不對稱、持股比例小，相對于控股股東和公司管理層處于弱勢地位等原因，需要重點保護。投資者的合法權益受到保護，投資者對市場就有信心，入市的資金和人數(shù)也會相應增加。因此，嚴厲打擊損害中小投資者利益的行為，全力維護市場的“三公”原則，是各國證券監(jiān)管的首要任務。

真題考點講解：保護投資者合法權益

法律總是傾斜保護弱者的利益，在證券市場中，投資者，由其是中小投資者，由于信息不對稱、持股比例相對較小，相比于控股股東和公司管理層，其一般處于弱勢地位。為此，投資者的合法權益需要重點保護。

投資者的合法權益受到全方位的保護，意味著證券市場交易是安全穩(wěn)定的。從而，其他投資者對市場就用信心，入市的資金和人數(shù)也會相應地增加。由此觀之，保護投資者的權益主要目的在于讓投資者樹立信心。因為，投資者保護不僅關系到證券市場制度的規(guī)范和發(fā)展，而且也關系到整個經(jīng)濟的穩(wěn)定增長。

至于投資者保護對證券法、金融法以及金融市場的運行的意義，主要體現(xiàn)在兩個方面：其一，保護投資者合法權益能防止損害中小投資者利益的行為，維護市場的安全，保持一個相對穩(wěn)定的交易環(huán)境；其二，保護投資者合法權益能夠促進市場的成熟化，加快市場監(jiān)管體系的構(gòu)建和發(fā)展，并及時發(fā)現(xiàn)監(jiān)管中出現(xiàn)的問題，影響未來相關領域立法的趨勢。

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